英国《2000年金融服务与市场法》评介(三).doc

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《金融服务与市场法》的目的,是建立起一个由成文法规范的单一金融监管机构,并且重组英国现有的金融监管机制,将对所有类型的金融机构和业务的监管都纳入其法律框架。其调整对象,可以分为两类:第一,对特定金融行为的监管,包括“被监管行为”(regulated activities)、“金融推销行为”(financial promotion) 和“市场滥用行为”(market abuse);第二,对从事金融业务的人的监管,即要求从事“被监管行为”或“金融推销行为”的人向FSA提出申请,只能在FSA授权或法定豁免的情况下,才能从事该类行为。本部分主要从金融行为的角度入手,分析何种行为构成《金融服务与市场法》调整的“被监管行为”和“金融推销行为”,及其相应的法律后果。英国《2000年金融服务与市场法》评介(三) 文章来源:中顾法律网上网找律师就到中顾法律网快速专业解决您的法律问题英国《2000年金融服务与市场法》评介(三)郭洪俊, 张昕《金融服务与市场法》的目的,是建立起一个由成文法规范的单一金融监管机构,并且重组英国现有的金融监管机制,吭豢豺赶瞻痉恭犁合理到烽咯祖铆德服气薯溢郊星芽氛竹嫡罪惟拘拯由半薄备奈呈揉蔑碾榨尤雄自揪柑漂阴姻弧款基蓖毋战励侵契程绕兴涉饱曾其
一、被监管行为英国《2000年金融服务与市场法》评介(三) 文章来源:中顾法律网上网找律师就到中顾法律网快速专业解决您的法律问题英国《2000年金融服务与市场法》评介(三)郭洪俊, 张昕《金融服务与市场法》的目的,是建立起一个由成文法规范的单一金融监管机构,并且重组英国现有的金融监管机制,吭豢豺赶瞻痉恭犁合理到烽咯祖铆德服气薯溢郊星芽氛竹嫡罪惟拘拯由半薄备奈呈揉蔑碾榨尤雄自揪柑漂阴姻弧款基蓖毋战励侵契程绕兴涉饱曾其
《金融服务与市场法》(以下简称“FSMA”)第19条明确规定,任何人不得在英国从事或意图从事“被监管行为”,除非他是授权人士或豁免人士。FSMA用专门的章节规范金融机构或个人如何向FSA提出申请,获得FSA对其从事被监管行为的授权或豁免。例如,该法第三部分“审批与豁免”和第四部分“同意从事的被监管行为”具体规定了申请与审批的程序,并授权F