刑法修正案六》我国金融犯罪立法思考.pdf

万方数据
《刑法修正案》与我国金融犯罪立法的思考声勤息一、金融犯罪立法修改中的进步【刑法研究】罪等若干内容进行了修改和补充,还重点对金严密法网——罪刑设置细密化20071暨南学报苎缁峥蒲О1262006629第十届全国人大常委会第二十二次会议通过了《刑法修正案》。该修正案不仅对于有关生产安全、公司犯罪、商业***犯罪、妨害社会管理秩序犯罪和渎职犯融犯罪的刑事立法作了较大修正。立法机关对于金融犯罪刑事立法的修正显示出我国对于金融犯罪刑事规制的重视,也表明了我国目前金融犯罪突出和其发生的新变化。这次修正是必要和及时的,其意义毋容置疑,本文仅就该修正案在金融犯罪立法方面的进步和存在的有关问题及完善作一探讨。《刑法修正案》表明了我国对金融领域加强监管的刑事政策,反映了我国刑事立法技术的日渐成熟和完善,为今后的刑事立法与修改积累了有益的经验。1一国刑法的罪网设置是严密还是稀疏,是由立法者根据本国国情而决定的。犯罪法网的宽窄直接影响其刑罚的效果。一方面,犯罪圈划定得过宽,刑法泛化,刑罚触角延伸过长必然导致“刑事法规的肥大症”,其后果必然是法令滋彰,国家刑罚权任意扩张,人民动辄得咎;另一方面,犯罪圈划得过窄,刑罚对违法行为干预不足,刑事法网不严密,刑事责任不严格,该追究刑事责任的严重危害社会的行为没有被纳入犯罪圈的调控范围,会使许多对社会造成严重危害的犯罪分子逍遥法外,又会导致刑政驰缓、纲纪混乱、法律秩序难以维护的局面,影响刑法控制犯罪的效果。因此,合理地配置社会控制资源、恰当地划定犯罪圈,是刑法有效运作的前提和基础。就金融犯罪立法而言,在过去相当长的一段时间里,我国立法者对金融领域的刑法介入还是持一种必要的谨慎和循序渐进的态度。《刑法修正案》不仅设立了信托和基金方面等新罪名,表明立法者不断地扩大了金融犯罪的范围,刑法介入的领域在逐渐加大,不再仅仅局限于货币、外汇、保险、证券、期货等传(20042)[()融犯罪的罪刑设置更加细密化;罪刑的内部结构更加合理。当然,刑法修正中也存在一些新问题,如立法修改过于频繁,修改内容过于庞杂,公布之日即施行等。因此,需要在以后的金融刑事立法中相应地加以完善。』刑法修正案;金融犯罪;刑事立法南妆晔堵搿緼恼卤嗪臸—崭迦掌赸——髡呒蚪閉卢勤忠,男,浙江上虞人,华东政法学院教授,法学博士,主要从事金融刑法研究。No1
万方数据
[2]1131)卢勤忠:《刑法修正案》与我国金融犯罪立法的思考统的金融领域,而且,已将刑法的触角向新的金融领域如信托、基金方面延伸。笔者曾在有关论著中建议增加我国金融犯罪的新罪名,如设立信托和基金方面的犯罪,以适应我国金融犯241范围的立法取向,还将继续。同时,原有罪名调整范围也有扩大的趋势,如《刑法修正案》扩大了洗钱罪的上游犯罪范围,部分犯罪由构成模式单一的结果犯向行为犯和结果犯选择性转变,都扩大了刑法的适用范围。笔者认为,增设新的金融犯罪或扩大原有金融犯罪的调整范围与刑法的谦抑或经济性并不矛盾。刑法谦抑只是指在一种行为可以干预或不干预时,刑法尽量不要干预,但如果这种行为已达到严重程度必须用刑罚手段惩处时,就必须考虑刑法介入,因此,刑法的谦抑并不排斥新罪增设。刑法的经济性主要讲究刑法的效益,刑法的效益主义要求以最小的刑法成本取得最大的刑法效益,并非要求金融刑法设置的罪名越少越好;合理地增设新的金融犯罪,使金融刑法内部保持协调关系恰恰是为了更有效地发挥刑法的功能,体现刑法的效益。只要我们坚持辩证、相对的观点,摒弃绝对化的做法,完全可以做到新罪的增设和刑法效益同时兼顾。2规的协调由于我国金融犯罪的刑事立法模式采用刑法典与附属刑法、单行刑法等多种形式相结合的方式,因此,刑法典与附属刑法有关规定存在脱节、法网疏漏的情形。如我国《证券法》在第章的“法律责任”中详细规定了各种各样的证券违规行为及其相应的犯罪行为,其中条款有“构成犯罪的,依法追究刑事责任”。但是,在刑法中则并没有与此一一对应的证券犯183券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者泄露该内幕信息或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法获得的证券,没收违法所得,并处以违法所得兑陨倍以下或者非法买卖的证券等值以下的罚款。构成犯罪的,依法追究刑事责任。”该规定中“建议他人买卖该证券”“构成犯罪的,依法追究刑事责任”,但刑法中并未有相应的规定。同样的情况在有关期货犯罪的规定中也出现,例如,《期货交易管理暂行条例》第条规定:“期货经纪公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得兑陨倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满万元的,处万元以上万元以下的罚款;情节严重的,责令停业