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第三章证券市场业务流程篇
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讲解业务流程的目的
熟悉经纪业务操作流程,实现标准化的管理,提高工作效率
从源头上控制经纪业务经营风险的出现,维护个人、营业部乃至公司的安全
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第一节证券帐户

(一)业务流程
个人客户需提供:
(1)客户有效的身份证明文件;
(2)填妥的《自然人证券账户注册申请表》;
(3)个人客户委托他人代办的,还应核验经公证的委托代办书、代办人身份证明文件。
(二)注意事项

(一)境内个人投资者业务流程
(二)境外个人投资者业务流程
(三)注意事项
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(一)业务流程
境内法人需提供:
(1)企业法人营业执照或注册登记证书及复印件,只提供复印件的,复印件上应当加盖法人公章并注明与原件一致;
(2)法定代表人证明书与法定代表人授权委托书(法定代表人签字并加盖法人公章);
(3)法定代表人身份证明文件;
(4)被授权人身份证明文件及复印件;
(5)填妥的《机构证券帐户注册申请表》。
境外法人需提供:商业注册登记证;授权委托书;董事身份证明书及其复印件;经办人身份证件及其复印件;填写的《机构证券帐户注册申请表》。
(二)注意事项
(三板帐户)
(一)业务流程


(二)注意事项
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(深圳市场)
(一)业务流程


(二)注意事项
、股份变更(深圳市场)
(一)业务流程


(二)注意事项
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、股份变更、注册资料(上海市场)
(一)业务流程


(二)注意事项
(不含变更深圳市场身份证明文件号或注册号,含上海市场修改姓名及身份证明文件其中一项)
(一)业务流程


(二)注意事项
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(含深圳市场及上海市场股东姓名和身份证明文件号同时修改)
(一)业务流程


(二)注意事项
(深圳市场)
(一)业务流程
法人客户
(二)注意事项
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(一)业务流程


(二)注意事项

(一)业务流程


(二)注意事项
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(一)业务流程


(二)注意事项
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第二节资金帐户

(一)业务流程


(二)注意事项

(一)业务流程


(二)注意事项
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