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内蒙古证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题.docx

文档分类：金融/股票/期货 | 页数：约10页举报非法文档有奖

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内蒙古证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题本卷共分为 1 大题 50 小题,作答时间为 180 分钟,总分 100 分,60 分及格。一、单项选择题(共 50 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)。;;;;,不正确的有__。 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 30 日内,。,投资者买入债券()。,数额小的不交5. __是在否定弱势有效市场的前提下,以历史交易数据(过去的价格和交易量数据)为基础,预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。. 国际推介的对象主要是__。. 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有公司__以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。%%%%8. 证券市场上最重要的中介机构是__。. 选择债券指数化投资的原因不包括__。,有助于基金发起人增强对基金经理的控制力10. 证券交易所设总经理 1 人,由__任免。. 在自营账户的审核和稽核制度中,不属于禁止行为的是__。. 根据席位的报盘方式不同,交易席位可以分为__。. 下列关于无记名股票阐述,不正确的是__。. 根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定,会员应__编制库存证券报表。. 在美国存托凭证的发行中, ADR ADR16.

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