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证券公司监督管理条例
第一章总则司法》、《证券法》和本条例规定的条件,并经支机构,变更境内分支机构的营业场所,在
第一条为了加强对证券公司的监督国务院证券监督管理机构批准。境外设立、收购、参股证券经营机构,应当经
管理。规范证券公司的行为,防范证券公司第九条证券公司的股东应当用货币国务院证券监督管理机构批准。
的风险,保护客户的合法权益和社会公共利或者证券公司经营必需的非货币财产出资。前款所称公司章程中的重要条款,是指
益,促进证券业健康发展,根据《中华人民共证券公司股东的非货币财产出资总额不得规定下列事项的条款:一证券公司的名
和国公司法》以下简称《公司法》、《中华人超过证券公司注册资本的%。称、住所;二证券公司的组织机构及其产
民共和国证券法》以下简称《证券法》,制证券公司股东的出资,应当经具有证生办法、职权、议事规则;三证券公司对外
定本条例。券、期货相关业务资格的会计师事务所验资投资、对外提供担保的类型、金额和内部审
第二条证券公司应当遵守法律、行政并出具证明;出资中的非货币财产,应当经批程序;四证券公司的解散事由与清算办
;五国务院证券监督管理机构要求证券
。估。公司章程规定的其他事项。
第三条证券公司的股东和实际控制在证券公司经营过程中,证券公司的债本条第一款所称证券公司分支机构,是
人不得滥用权利。占用证券公司或者客户的权人将其债权转为证券公司股权的,不受本指从事业务经营活动的分公司、证券营业部
资产,损害证券公司或者客户的合法权益。条第一款规定的限制。等证券公司下属的非法人单位。
第四条国家鼓励证券公司在有效控第十条有下列情形之一的单位或者第十四条任何单位或者个人有下列
制风险的前提下,依法开展经营方式创新、个人,不得成为持有证券公司%以上股权情形之一的,应当事先告知证券公司,由证
业务或者产品创新、组织创新和激励约束机的股东、实际控制人:一因故意犯罪被判券公司报国务院证券监督管理机构批准:
制创新。处刑罚,刑罚执行完毕未逾年;二净资一认购或者受让证券公司的股权后,其持
国务院证券监督管理机构、国务院有关产低于实收资本的%,或者或有负债达到股比例达到证券公司注册资本的%;二
部门应当采取有效措施,促进证券公司的创净资产的% ;三不能清偿到期债务; 以持有证券公司股东的股权或者其他方式,
新活动规范、有序进行。四国务院证券监督管理机构认定的其他实际控制证券公司%以上的股权。
第五条证券公司按照国家规定,可以情形。未经国务院证券监督管理机构批准,任
发行、交易、销售证券类金融产品。证券公司的其他股东应当符合国务院何单位或者个人不得委托他人或者接受他
第六条国务院证券监督管理机构依证券监督管理机构的相关要求。人委托持有或者管理证券公司的股权。证券
法履行对证券公司的监督管理职责。国务院第十一条证券公司应当有名以上公司的股东不得违反国家规定,约定不按照
证券监督管理机构的派出机构在国务院证在证券业担任高级管理人员满年的高级出资比例行使表决权。
券监督管理机构的授权范围内,履行对证券管理人员。第十五条证券公司合并、分立的