私募基金产品备案流程.docx

私募管理人入门必备:图解!新系统私募基金备案全套流程附材料模板基金业协会官网私募基金登记备案系统2. 进入“产品备案”菜单3. 进行基金预备案,登记基金的基本情况4、点击基本信息,根据管理人拟发产品填写相关信息※ 填写基金全称请确认基金名称为最终名称。名称必须带“私募”和“基金”字样,分级设计的产品需含有“结构化”或“分级”字样。※ 业务模式请根据产品实际情况选择。※ 投资范围可先行简单填写,待正式备案时,可修改为与合同投资范围保持一致。※ 基金简称后续可修改(管理人自行决定基金简称)。※ 基金类型证券投资/股权投资/创业投资/其他投资,请根据实际情况选择。※ 成立日期与到期日请根据产品情况进行选择,若为永续产品,请勾选“永续”。※ 实缴出资额请与填写在资金到账说明函上的金额保持一致。※ 是否存在保底情形选择“否”※ 是否存在保收益情形选择“否”。※ 主要投资方向复制基金合同里的投资范围。※ 备案主要联系人请填写管理人备案的联系人。※ 管理人/投顾认为需要说明的问题若无则留空,若有其他以下情况请在此处披露:①实际规模未达到目标规模的或规模小于1000万的,需写:本基金已经募集结束;② 本基金有员工跟投;③非证券类基金多轮募集的,首次募集完毕需说明首轮募集结束,并说明项目情况。根据上面所提到的内容上传对应说明的盖章扫描件:① 上传募集结束说明。② 上传员工劳务合同或购买社保证明。③ 上传首轮募集结束说明及项目说明。5、填写结构化信息&杠杆信息※ 是否为结构化产品根据产品实际情况填写。※ 点击提交生成S开头的产品代码,将该产品代码填入要素表产品代码中。产品编号=产品代码产品正式备案募集结束,正式备案时,请点击修改6、点击上图修改,可继续填写或修改预备案时填写的信息。点击募集信息※ 募集方式选择“自行募集”或“委托募集”;若为管理人自行募集:募集机构名称填写管理人名称。※ 募集结算资金专用账户账户名称账号、开户银行名称请填写募集账户信息,参照基金合同。合同中有募集账户信息。※ 监督机构名称如您选择使用由国信证券名义开立的募集账户,请选择国信证券。7、募集信息,根据实际情况填写仅供参考,请根据产品实际情况选择。8、合同信息9、托管及外包服务机构信息如您选择国信托管作为基金的托管/外包机构,请按照以下方式填写:※ 是否有外包机构选择“是”※ 是否已在协会登记※ 基金服务外包机构名称国信证券股份有限公司※ 备案编号A00003※ 服务类型勾选“份额登记服务”和“估值核算服务。10、投资经理或投资决策人信息添加该产品的投资经理或投资决策人信息11、投资者信息12、相关附件上传※ 备案报告上传管理人盖章的机构承诺函扫描件,可参考机构承诺函模板。※ 私募基金合同上传一份投资者签字、管理人盖章、托管方盖章的基金合同扫描件。※ 投资者风险问卷调查可参考模板。※ 募集结算资金专用账户监督协议契约型基金上传签字盖章的基金合同扫描件、有限合伙型基金请上传托管协议。※ 计划说明书/招募说明书/推介材料(盖章)可上传计划说明书,或招募说明书(可参考模板),或推介材料(基金宣传材料)。※ 私募基金合同(word版)上传已在国信通过法审的合