不符合、纠正措施和预防措施管理程序.doc

不符合、纠正措施和预防措施管理程序————————————————————————————————作者:————————————————————————————————日期: 中国石油工程建设公司HSE管理体系文件编号Q/SY-GCJHSE/CX22-D-2009不符合、纠正措施和预防措施管理程序版次D页数5审核耿红杰批准汪桃义编制袁法祥2009-12-01发布2009-12-31实施归口部门安全环保处1目的为消除实际或潜在不符合的原因,防止不符合再次发生和潜在不符合的发生,采取相应的纠正措施和预防措施,并与问题的重要性及所承受的风险程度相适应,以确保HSE体系有效运行。2范围本程序规定了纠正措施与预防措施控制的职责、控制要求及形成的记录。本程序适用于纠正措施与预防措施的控制。,负责不符合、纠正措施和预防措施的监督管理。负责对所主管的业务范围内的不符合、纠正措施和预防措施的实施。、纠正措施和预防措施的控制。、纠正措施和预防措施的控制。:a)文件性不符合---指HSE体系文件没有完全达到法律、法规及标准的要求。b)实施性不符合---指HSE体系的运行与体系文件的规定不符合。c)效果性不符合---指HSE体系活动未达到预期的效果。:a)严重不符合--体系性不符合。--有关活动在某一区域或某一系统未能实施有效的控制。--已造成重大损失或重大影响的不符合,例如死亡事故、重大环境污染等。--已造成重大损失或重大影响的法律性不符合。--一般不符合纠正措施实施无效,再次发生类似的不符合也可构成严重不符合。b)一般(轻微)不符合---指非严重性不符合。,应立即以可追溯的客观事实为基础进行调查,并填写《HSE不符合项记录表》。、审核或评审之后发现有潜在不符合项时也应填写《HSE不符合项记录表》。、准确、清楚、简洁地陈述观察到的事实,包括时间、地点、人员(应注明职务、职称)、环境情况等,使其有可追溯性。,该主管部门应及时组织有关人员对不符合项的原因进行分析,制定纠正或预防措施,填写《纠正和预防措施记录表》,同时报安全环保处。、纠正或预防措施后报管理者代表审批。、效果性不符合事项由分公司主管部门或项目HSE领导小组组织有关人员进行原因分析,并制定纠正或预防措施,填写《纠正和预防措施记录表》。、项目部对一般性不符合或潜在不符合的原因分析以及纠正或预防措施由本单位HSE管理部门或项目部HSE管理小组审批。《纠正和预防措施记录表》一式二份。一份交实施单位实施纠正或预防措施,一份由主管部门自存,并对照纠正和预防措施进行监督。《纠正和预防措施记录表》后立即按要求组织实施。处置结束后由实施责任人填写实施主要过程及结果,并经实施单位领导审核签字认可。不能及时全部纠正时,也必须采取有效的防止不符合事