深圳属国有企业专职外部董事.docx

深圳市属国有企业专职外部董事工作报告制度(征求意见稿)为进一步加强市属国有企业专职外部董事管理,规范专职外部董事履职行为,全面了解专职外部董事履职情况,根据《深圳市属国有企业专职外部董事管理办法(试行)》,制定本制度。一、工作报告类别专职外部董事工作报告分为定期报告、专项报告、研究报告、典型案例分析报告等。(一):定期报告分为半年度工作报告和年度工作报告(见附件)。:(1)对任职企业董事会治理情况的综合评价。包括董事会及专门委员会人员构成和议事规则制定、修订情况,董事会及专门委员会日常运作情况、存在问题及建议,董事会选聘、考核经营班子情况,企业发展战略的制定、实施以及核心竞争力的培育情况等。(2)对企业经营运作情况的综合评价。包括企业经营管理各项制度的建设情况,企业经营决策程序以及规划投资和风险防控能力,经营班子对董事会决策的执行情况,企业(半年)年度经营目标完成情况,企业经营管理中存在的问题及1建议等。(3)下一步(年度)工作计划。针对任职企业存在的问题,围绕国资国企中心工作和企业发展战略,提出下一步(年度)履职的工作思路、具体举措和计划安排。:每年 7 月 31 日前报送上半年工作报告,1月 31 日前报送上年度工作报告。(二)专项报告(临时性工作报告):任职企业发生或存在经营、投资、财务、内控等方面的重大风险,可能危害国有资产安全的事项;未履行必备审议程序的事项;公司董事会决议违反法律法规、公司章程或者股东会决议的事项;公司董事会决议可能造成公司重大损失,损害股东利益的事项;经调查确认企业生产经营可能存在违反法律、法规或者公司章程的情形,以及其他损害股东权益的情形。:及时报送,对于重大事项、紧急情况,应及时向市国资委口头汇报,并于 3 个工作日内提交书面专项报告。(三):对任职企业所处行业、领域的情况以及企业经营发展状况进行调研分析和综合研判,结合实际提出推动企业改革发展的意见建议。:每人每年不少于 1 篇。(四):专职外部董事结合履职过程中存在的共性2问题,编制典型工作案例,并结合工作心得进行分析,提出相应的对策建议,供市国资委决策和专职外部董事履职参考。:每人每年不少于 1 篇,形式不限。二、工作报告的基本要求(一)工作报告应当实事求是,客观全面,简明扼要,突出重点。(二)专职外部董事应当对工作报告的真实性、准确性、完整性和及时性负责,市国资委有权就报告的内容进一步核实,必要时可要求企业董事会及其专门委员会、董事会秘书等就有关事项进行报告或说明。对于未按要求报送工作报告的,市国资委将视情节轻重给予批评教育、责令改正,造成严重后果的依法依规给予严肃处理。(三)任职企业应按照有关规定,保障专职外部董事知情权,主动为专职外部董事撰写工作报告提供相关信息和必要支持。三、工作报告的管理和运用(一)市国资委负责专职外部董事工作报告的收集整理、建立档案,并根据报告内容和有关制度规程,进行办文处理。(二)市国资委定期对专职外部董事工作报告进行分析研判,及时向专职外部董事反馈出资人意见,督促和帮助专职外部董事改进工作,提升履职效能。(三)执行工作报告制度情况将作为专职外部董事