7.2合规承诺书.doc

:合规承诺书我郑重承诺:一、依照有关法律法规和投资顾问服务协议、投顾产品说明书规定,遵循诚实信用、勤勉尽责、专业审慎原则,为客户或产品提供证券投资顾问服务。二、不泄漏合规经营承诺书【相关词_企业合规经营承诺书】合规承诺书我郑重承诺:一、依照有关法律法规和投资顾问服务协议、投顾产品说明书规定,遵循诚实信用、勤勉尽责、专业审慎原则,为客户或产品提供证券投资顾问服务。二、不泄漏在任职期间知悉的有关所理财产品的商业机密,包括但不限于尚未正式上线运行理财产品的投资内容、投资计划、投资策略等信息。三、在向客户提供投资顾问相关服务时,重视客户利益,不为自己或他人利益损害客户利益;在知悉客户作出具体投资决策计划时,不向他人泄露该客户的投资决策计划信息。四、在向客户提供投资顾问相关服务时,履行对客户的告知义务。告知内容包括但不限于下列信息:(一)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;(二)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;(三)证券投资顾问服务的内容和方式;(四)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;(五)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。五、不以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。本人签约的投资顾问服务费用以公司账户收取,保证不以个人名1义向客户收取证券投资顾问服务费用,也不私下以投顾费、咨询费、劳务费等名义向客户收取服务费用。六、杜绝以下行为:(一)出租、出借、转让、涂改业务资格证书。(二)违规移交或不善保管有关证券投资顾问协议以及业务推广、服务留痕、回访记录、投诉处理、合规检查记录等资料,并造成遗失和损毁;(三)通过广播、电视、互联网、报纸、杂志等公众媒体,向社会公众推荐具体证券及证券相关产品,或者对具体证券及证券相关产品的价格走势进行预测。(四)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。(五)未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议。(六)断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时,未注明出处和著作权人。(七)兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。(八)同时在两个或者两个以上的证券机构执业。(九)私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物。(十)隐瞒已发现的违规行为及重大风险。(十一)在进行业务推广时出现以下违规行为:、保本、无风险、黑马推荐等夸大、诱导性用语,2明示或者暗示保证投资收益;、销售非公司公开发售产品等活动;、夸大、虚假的营销宣传和误导性陈述等内容;;、免费产品等方式进行客户招揽,除非该项服务或者产品可以在任何时候无偿提供;,声称软件、图表、设备等工具或产品可以选择证券投资品种或者确定买卖时机。