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(金融法规与案例).ppt

文档分类：金融/股票/期货 | 页数：约44页举报非法文档有奖

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个人理财业务的合规性管理个人理财业务的合规性管理熟知理财产品类型1解释销售文本重要条款和内容23合规营销理财产品4能力目标处理客户投诉5完成客户风险承受能力评估引言1理财产品主要模式简析2理财业务监管解析3理财产品合规销售4内容简介理财产品销售违规案例剖析5一、引言——理财业务市场规模重要的历史事件2002年,第一个银行理财产品问世2005年初,出现国内首个人民币结构性理财产品一、引言——理财业务市场规模据银监会对国内15家主要商业银行个人、机构和私人银行理财业务的调查统计,截至2010年末,各行存续期理财产品共5,873款,余额为22,511亿元。由于15家商业银行约占整个银行理财市场份额的90%,因此,全国商业银行个人、。——摘自2011年6月24日银监会王华庆纪委书记在商业银行理财业务监管座谈会上的讲话一、引言——银行理财产品快速发展动因居民财富增长和理财意识增强银行盈利模式转型同业竞争的需要……一、引言——理财业务法律关系1委托代理说2信托说3债权债务说理财顾问服务,是指商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务。综合理财服务,是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上,接受客户的委托和授权,按照事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动。理财顾问服务与综合理财服务区别二、理财产品主要模式简析?货币型理财产品?债券型理财产品?贷款类银行信托理财产品?新股申购类理财产品?结构性理财产品(固定收益产品+金融衍生品)

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