浅析企业的法律风险评估.docx

浅析企业的法律风险评估(二)四、法律风险评估的步骤法律风险评估的特点是主动性、前瞻性、计划性和时效性,通过风险分析评估、风险控制管理、风险监控更新三个主要阶段进行法律风险评估。三个阶段既相互独立,又相互衔接、协调统一,共同构成科学的动态闭环运行体系。1、风险分析评估这是法律风险评估的第一阶段。风险分析评估的结果将直接决定法律风险的评估对象是否适当,控制手段是否适应。分析评估的范围主要包括:企业所在行业整体法律风险评价、企业外部法律环境的研究、企业内部治理结构和管理流程的调查,以及企业具体经营管理过程中存在的具体法律风险分析。其中重点内容是具体法律风险分析,包括对企业现有法律风险进行识别、归类、评分和分级排序。首先,要对企业进行全面深入的法律风险调查、研究以往案例,发现和识别企业面临的各方面法律风险,确定法律风险源,梳理详细的风险清单。结合企业自身实际,从经营活动主要涉及的法律主体和业务运营的不同方面出发,根据法律管理工作的不同方面,企业经营管理的特征和企业整体战略目标确定对风险的分类方法,对所发现的法律风险进行归类。也就是说主要是确定何种风险可能会对企业经营管理产生影响,并以明确的文档描述这些风险和其特性。风险识别一般来讲,是一个反复进行的过程,因为在法律高度发展的今天,法律风险识别已经不是一个简单的工作,而是需要专业配合的复杂工作,需要由企业管理成员、企业法务人员共同进行,以各种方式获得法律风险评估所需要的信息,这是基础和前提,然后将这些信息进行汇总,以尽可能地识别出项目可能存在的任何法律风险。对法律风险进行分类和归纳是风险识别中常用的方法。风险分类应该是经过综合考虑而定义的,应当反映出项目所属行业或应用领域内的常见风险来源。例如下面的分类:项目的合同方面的风险,项目的法人治理结构、劳动和人力资源、知识产权和商业秘密保护方面的风险,项目的财务、账簿管理方面的风险等。检查表是风险识别中非常有效的工具。根据以往类似的项目和积累的其他风险管理的知识和信息,可以开发和编制项目风险检查表。检查表的好处是使风险识别过程短平快,提高了效率,但是其风险识别的质量在于所开发的风险检查表的质量。对于单个或特定的一个项目,开发风险检查表是不实际的。如果企业进行大量类似的项目,则完全可以开发一套风险检查表提高风险识别过程的速度和质量。然后进行法律风险分析,是评估已识别出风险的影响和可能性的过程。风险分析可以选择定性分析或定量分析方法,进一步确定已识别的风险对项目目标的影响,并根据其影响对风险进行排序,确定项目的关键风险项,并指导接下来的风险应对计划的制定。项目的风险指数是一个有效的指标,表征整个项目的风险程度。该指标,是应用一个风险指数计算的数学模型,根据风险识别和风险分析的结果,计算得到一个量化的项目风险指数。通过应用项目风险指数,在项目选择和执行过程中,以量化的指标反映项目的风险,监控风险管理的绩效。同时该指标,也可以用于横向比较不同项目之间的风险程度。3、法律风险应对计划是项目法律风险评估管理过程的第三步,主要是针对项目的风险开发和制定一个风险应对的方案,目的是提高实现项目目标的机会。风险应对计划应结合现行法律法规及政策,在此范围之内,针对该风险的主要应对措施。不同的法律风险有不同的解决方案,在法律风险评估中的风险解决方法不同于传统的法律风险服务中的风险解决。那种以