新设营业部计划书.doc

新设营业部计划书.doc上海新设营业部计划书在网点新政背景下,适应券商创新的新形势,面对巨大的业务拓展机遇。联讯证券上海长宁路营业部在目前调整结构的机遇下,拟新设一家C类新型营业部。一、 营业部功能定位新设营业部将成为上海长宁路营业部的辐射点,整体支出将大大缩减。功能定位上,新设营业部将成为联讯证券开拓较远地区的实物载体。基于这个载体之上,一方面我们要利用我们的努力和实力做好基础业务,另一方面我们要做成创新业务试点。我们会将联讯的投资理念和理财服务辐射到更远的距离和更多的受众,扩大营业部资产,开辟创新业务,增加利润收入。二、 新设营业部人员架构新设营业部讲究轻而精,所以在人员架构上我们会尽量压缩,降低成本,同时在要求团队每个工作人员必须高素质,营业部经理负责统筹协调营业部的资源,拓展外部资源,一个投资顾问负责解决专业问题,两个客户经理负责业务拓展。一个客服人员负责前后台支持。营业部总经理投资顾问客户经理客户经理客服三、所在区域网点业务发展规划1、 证券客户开发。建设初期以略低于所在区域平均佣金率的佣金收费作为营销手段,辅以我们联讯上海营业部优质的咨询服务。由于所在区域券商相对不饱和,市场竞争状况比市区要好些,我方的入驻凭借低佣金和投资顾问服务,至少对非现场客户有很强的吸引力。这是我们营业部的基础工作。在基础业务盈利模式这一块,新设营业部将以佣金和增值收费两种形式。2、 理财产品销售。所在区域散户资金基本以股票和银行存款为主。我方可以将产品和股票结合,包装成一个新的资产配置服务。以营业部为平台,构筑一个所在区域理财服务中心,将我们的理财观念渗透到当地居民。通过我们在银行周边的宣传和我们现有的现金管理工具将所在区域当地各家银行的居民储蓄资金转化为公司产品。以产品资产配置取代居民银行存款,不仅能吸引更多资金而且对整个营业部收入也有很大帮助。3、创新业务。我们将在通过几方面拓展:限售股减持业务,根据我们公司大小非减持税收优惠政策,我们一方面和市场上做大宗交易的公司对接,一方面努力寻找要减持股票的上市公司或者股东,争取通过减持业务为公司创造新的营业利润点。资产管理计划,一则争取和私募、信托合作,争取一些一些通道业务,一则挖掘内部潜力,培育优质客户,发行资产管理计划。杠杆业务,利用融资融券、股票质押式回购,伞形信托等工具扩大市场份额,创造新的利润点。营业部作为公司业务的前端,我们要充分利用我们的资管部门和财务顾问部,做好企业的投融资中介服务,争取在市值管理方面有所突破,为公司转型做好试验田。4、金融互联网业务,在可能的条件下,利用互联网企业的客户资源优势,我们凭借券商牌照和互联网企业取得合作,在产品营销和金融创新等方面取得进展。四、投入产