守法合规和贸易安全.doc

守法合规和贸易安全三、守法规范标准(六)(负责人)、负责关务的高级管理人员和财务负责人连续2年无故意犯罪记录。 (1)连续2年无走私犯罪、走私行为。(2)非报关企业:连续1年无因违反海关监管规定被处罚金额超过3万元的行为;报关企业:连续1年无因违反海关监管规定被处罚金额超过1万元的行为。(3)非报关企业:1年内违反海关监管规定行为的处罚金额累计5万元以下,且违法次数在5次以下或者虽然超过5次,但违法次数与上年度企业进出口相关单证(报关单及进出境备案清单、运输工具进出境申报信息、舱单及相关电子数据、转关单(载货清单))总票数比例不超过千分之一。(企业自查发现并主动向海关报明,被海关处以警告以及3万元以下罚款的除外)报关企业:1年内违反海关监管规定行为的次数不超过上年度代理申报报关单及进出境备案清单总票数的万分之一,且处罚金额累计3万元以下。(企业自查发现并主动向海关报明,被海关处以警告以及1万元以下罚款的除外)(七):按规定报送《报关单位注册信息年度报告》,企业及报关人员在海关的注册登记内容与实际相符。其他企业:在海关的注册登记内容与实际相符。 。 (传输)规范(1)报关企业:连续4个季度单季报关差错率不超过同期全国平均报关差错率。进出口货物收发货人:连续4个季度单季报关差错率或者所委托报关企业报关差错率不超过同期全国平均报关差错率。物流企业:连续4个季度单季舱单及相关电子数据传输差错率不超过同期全国平均传输差错率,连续4个季度单季运输工具进出境申报信息、转关单(载货清单)等物流信息的申报差错率不超过同期全国平均申报差错率。(2)连续2个季度单季规范申报率超过90%。(3)上年度及本年1至上月手(账)册超期未报核情事不超过1次。(1)上年度以及本年度1至上月滞纳税款报关单率不超过5%。(2)截至认证期间,没有超过法定缴款期限尚未缴纳税款及罚没款项情事。(八)(1)连续2年未发现有向海关提供虚假情况或者隐瞒重要事实、拒绝或者拖延提供账簿单证资料、故意转移、隐匿、篡改、毁弃账簿单证资料等逃避海关稽查、逃避税款征缴的情形,或者无正当理由拒不配合海关执法或者管理的情形。(2)连续2年未发现企业报送信息有隐瞒真实情况、弄虚作假的情形。(3)连续2年未发现有假借海关或者其他企业名义获取不当利益的情形。(4)连续2年未发现有向海关人员行贿的行为。(九)(负责人)、负责关务的高级管理人员、财务负责人连续1年在工商、商务、税务、银行、外汇、检验检疫、公安、检察院、法院等部门未被列入经营异常名录、失信企业或者人员名单、黑名单企业、人员。四、贸易安全标准达标0部分达标-1不达标-2不适用-(十)、阻止未载明的货物和未经许可的人员进入场所、货物装卸和储存区域的书面制度和程序;进出口货物进出的区域设有隔离设施,以防止未经许可的人员进入。(1)大门和传达室:车辆、人员进出的大门配备人员驻守。(2)建筑结构:建筑物的建造方式能够防止非法闯入。定期对建筑物进行检查和修缮,确保其完好无