河北省2016年下半年基金从业资格：均值方差法考试题.doc

河北省2016年下半年基金从业资格:均值方差法考试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)1、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。、、高效的业务执行系统、、投资人风险承受能力、,加强对分支机构的管理2、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是____A:“未知价”交易原则B:“已知价”原则C:“金额申购”原则D:“份额赎回”原则3、以下属于银行业金融机构的有__。、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。、从资金的性质上来看,契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____A:信托资产B:债务资产C:法人资本D:借贷资产6、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。、、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以____估值。A:平均价B:成本价C:开盘价D:收盘价8、对后台管理系统的规范包括__。、基金管理人与基金产品信息、、、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理公司应__。、、基金公司的资产管理规模直接关系其__。、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。、以下不属于证券投资基金特征的是____A:集合投资,专业管理B:组合投资,分散风险C:收益平稳,风险较小D:独立托管,保障安全13、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息,在披露某一具体信息时,必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露,不仅披露对信息披露义务人有利的信息,更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。A:准确性原则B:真实性原则C:完整性原则D:及时性原则14、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分,其意义表现在__。、当客户选择IFA购买基金时,IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。下列选项中,属于该类问卷主要内容的有__。、随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家成立了主权财富基金,对此下列说法正确的是__。,中国投资有限责任公司成立,,,主要为了实现外汇资产保值增值17、__是反映证券市场发展程度的重要指标。、当基金份额净值计价出现错误时,____应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A:基金管理人B:基金托管人C:基金登记机构D:监管部门19、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。、境内居民个人可以用__从事B股交易。、在投资组合报告中,货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。%~%