中国结算深圳分公司年月.ppt

中国结算深圳分公司年月主要内容业务变化要点主要工作安排数据接口调整业务变化一览业务变化变化前变化后账户体系按业务开立结算保证金账户按业务开立结算保证金账户必须开立自营(有)结算保证金账户收取额度按成交金额计算最低限额每交易单元25万按结算净额计算最低限额每账户20万资金用途未明确流动性垫付、弥补/分摊价差损失调整周期每季度每月计付利息不计付利息计付利息配套措施缴纳权证、ETF履约保证金取消权证、ETF履约保证金业务变化要点账户体系收取额度资金用途调整周期计付利息配套措施账户体系业务类型包含种类结算备付金账户结算保证金账户证券公司自营交易结算业务自营证券投资业务自营结算备付金账户自营结算保证金账户客户交易结算业务客户经纪业务客户结算备付金账户客户结算保证金账户融资融券业务信用交易结算备付金账户客户结算保证金账户银行自营交易结算业务上市商业银行参与交易所债券交易等结算备付金账户(债券自营)自营结算保证金账户客户交易结算业务基金、年金、理财产品等托管业务结算备付金账户(托管基金、年金、理财等)客户结算保证金账户自营结算保证金账户QFII托管业务结算备付金账户(QFII)客户结算保证金账户自营结算保证金账户其他特殊业务证券公司质押贷款业务质押贷款结算备付金专户自营结算保证金账户与本公司上海分公司不同的是,仅从事承销业务的结算参与人需在深圳分公司开立结算保证金账户,但无需缴纳结算保证金。收取额度调整了计算公式由上一季度纳入净额结算业务的证券日均成交额调整为过去半年内日均结算净额调整了最低限额由单个交易单元最少不低于25万元调整为单个账户不低于20万元收取额度大幅下降根据对2011年至2012年6月测算结果,深圳市场结算保证金收取总额度下降约为91%以上资金用途流动性垫付弥补价差损失客户结算保证金用于自保自营结算保证金用于自保和有限额度的互保调整周期每季度调整改为每月调整清算时间改为每月第一个交易日,仍采取预记账处理计付利息计付利息向结算保证金计付利息计息利率本公司与结算银行的协商利率结息日结息清算日为每季度末月20日(该日为节假日时为该日前一个交易日)记账日期为每季度末月21日利息结转直接计入结算保证金对应的结算备付金账户配套措施取消权证交收履约保证金2012年3月曾将其缴纳额度调整为0取消ETF申购赎回履约保证金退还至结算参与人客户备付金账户注销权证、ETF履约保证金账户(B006、B008)权证、ETF履约保证金退还后,本公司统一注销该两类账户退还时间2013年1月前3个交易日