XX工程廉政风险点及防控措施登记表.doc

:..--------------------------校验:_____________-----------------------日期:_____________XX工程廉政风险点及防控措施登记表XXXX工程廉政风险点及防控措施登记表工程名称: 时间:年月日风险类别序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施责任领导责任部门招投标管理1利用职权,违规设置不合理的资质条件和废标条款,排斥潜在投标人。高严格执行水利工程建设项目招标投标制度,水利工程建设招投标,以公平、公正、透明为原则。2借用资质投标、围标串标、转包和违法分包行为。高招投标监管部门应及时调查核实,并视情节轻重追究相关责任人的法律责任,同时,建立防治围标串标行为的管理平台,将围标串标行为纳入信用管理体系,实行公告制度。合同管理1未按招标文件约定进行合同签订或签署不符合规范的条款。高发包人根据招标文件编制合同,不允许中标单位编制,并逐级上报领导审核;合同签订需合法合规,发包人起草合同条款,并报部门领导审核,后报局领导审批,防止发包人及部门领导违法签订或签订有利于乙方的合同。2未按招标文件约定到相关部门备案。中发包人按相关规定督促中标单位缴纳履约保证金,核实保证金金额及保函真实性,并按相关规定报部门领导、局领导审查,督促中标单位到相关单位进行合同备案。3未按合同条款对相关单位进行管理。中发包人依法依合同条款对中标单位进行有效管理,处室和局领导进行督察,预防出现不按合同规定进行奖励和罚款,并接受群众监督,杜绝违背合同条款进行管理。4未按合同条款支付工程款和办理工程决算手续中发包人审核每月上报资金情况,并按合同约定支付工程款和办理决算;上报的资金计划由处室和分管领导负责审核,最终由局领导进行审批后上报;各级领导审核的资金计划,不得违法申报、虚假申报,否则,由纪委进行督查。征地拆迁管理1故意扩大丈量面积、计算审核不严,虚报拆迁面积骗取补偿款。高委托有资质的评估机构评估,采取拆迁户、村、乡(镇)、区、设计单位、移民监理六方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示,上级主管部门随机抽查的方式,加强拆迁审核力度。2虚列被拆迁户名、户数,套取拆迁补偿资金中严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁,超出设计图纸的部分须经设计单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。3涉及特殊、大型建筑物的拆迁、估价过高,多报补偿资金。中对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目,按程序向上级主管部门申报,经同意后方可开展工作。4在征地拆迁协议外“一事一议”类事件的界定和审查上过分迁就地方利益或个人决策。中征地拆迁协议外“一事一议”类事件,应集体研究决定。5高估、虚报征地、临时用地数量和种类。中根据施工图设计征用土地红线,委托国土部门和有相应资质的土地测量单位进行勘测定界,确定主线征地的农用地、建设用地和未利用地等数量,作为征用土地的结算依据。监理单位管理1按招标文件和合同的要求,监理人员不能到岗。高发包人及项目管理单位在工程施工期间,不定期的对旁站监理的人员到位情况进行抽查,一经发现人员不按时到岗,按照合同约定进行相应处罚。2不能正确使用工程建设过程中对质量、安全、进度、竣工验收等管理权限默许、纵容施工企业偷工减料、弄虚作假或在工程施工中不执行