2017年上半年辽宁省基金从业资格：最小方差法等模拟试题.doc

2017年上半年辽宁省基金从业资格:最小方差法等模拟试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、资产组合理论认为,证券组合的风险越大,则收益____A:越高B:越低C:不变D:两者无关系2、契约型证券投资基金的投资者享有__。、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。(即债券的利息)、关于基金份额持有人权利,下列描述正确的是__。,,、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为__两种类型。,,,,券商柜台6、证券投资基金利润的主要来源包括__。、金融期货一般不包括__。、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素,这些因素属于__。、下列关于ETF和LOF的描述中,正确的有__。、、、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。、投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断,这是由衍生工具的__所决定的。、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。、基金管理公司的主要业务有__。、基金销售人员在向投资者推介基金时,应禁止__的行为。、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金,。A:1%B:3%C:5%D:10%16、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,在总结证券市场发展的经验教训过程中,确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针,初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。、监管、自律、、公正、公开、、改革、整顿、、求实、严谨、效率17、下列关于基金促销手段的说法,正确的是__。、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的,,针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者,,、基金托管人与监管机构之间的关系18、目前,我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。、基金管理人最基本、最重要的业务是__。、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权,其预先规定的条件主要是指股票的__。、我国第一只上市开放式基金是______,第一只结构化基金是______。;;;;ETF联接基金22、导致基金销售操作风险的原因主要有__。