内部控制调查问卷.doc

--------------------------校验:_____________-----------------------日期:_____________内部控制调查问卷调查说明:本调查问卷是仅为了解贵公司的内部控制而设计,不用于其他目的。答案没有对错好坏之分,也不针对具体企业,请您按照您的真实感受如实填写。非常感谢您的合作!一、企业的基本情况1、、、-5年0年3、、、2010年底企业职工总人数百人以下二、对企业对《企业内部控制基本规范》的了解程度、渠道以及适用情况1、对《企业内部控制基本规范》的了解情况:、对《企业内部控制基本规范》的了解渠道:、《企业内部控制基本规范》对贵企业是否适用:、企业内部控制的建立和执行情况1、内部控制对企业管理的重要程度:、企业内部控制的建立情况:,、具体负责企业内部控制建设的职能部门:、您认为企业内部控制的执行效果:、企业主要的内部控制手段:(可多选)、企业主要的内部控制活动:(可多选)、企业内部控制建设与执行情况的具体评价(见表格)注:评分分值5为完全赞成,4为赞同,3为不太确定,2为不太同意,1为完全反对。请在相应的位置打“√”即可。项目具体内容54321控制环境企业文化公司建立有正式健全的员工行为守则公司定期让所有员工确认了解这些守则公司对于违反企业员工行为守则和相关管理制度的员工给予的处分公司对爱岗敬业,诚实守信的员工给予了鼓励和奖励管理层和高级管理人员在《企业员工守则》的执行方面起到了表率作用公司的薪酬和晋升并非仅仅依据短期业绩目标的实现情况,还要考虑诚信和道德价值观公司有专人回答关于行为守则中的问题并定期修改更新治理结构董事会独立于管理层,能够对管理层的计划决策提出探究性的问题董事会下设了审计委员会、薪酬委员会等委员会董事具备足够的知识、行业经验以及时间来有效地履职公司的首席财务官、首席会计官或者内部审计师每个季度至少与外部审计师会谈一次审计委员会每年审核内部和外部审计师的活动范围定期向董事会提供企业重要信息(例如财务报表、重大合同或谈判等) 公司出现重大问题,及时向董事会报告监事会和审计委员会对公司CEO和内部审计主管的任命、解聘和薪酬均有所监督董事会和审计委员会针对发现的重大问题采取行动,并在必要时进行专门调查机构设置和责权分配公司高级管