双鸭山市国税局内控机制经验材料(同名37278).doc

--------------------------校验:_____________-----------------------日期:_____________双鸭山市国税局内控机制经验材料(同名37278)创建责任区立体防控体系稳步推进“内控机制”建设双鸭山市国家税务局我局认真贯彻总局和省局的部署要求,通过构建内控机制体系、深化权力监督运行、落实长效管理机制三个阶段,探索出了一套较为科学、完备、实用的责任区内控机制立体防控体系,为干部廉洁从政提供了必要的机制保障。一、排查风险点,构建内控机制体系,权责匹配到位我局在一个区局和一个县局试点成功的基础上,在全系统全面推行,创造性在提出“责任区防控体系”。通过岗责确权、合理分权、风险排查、完善制度、立体防控五个步骤,在全局范围内基本实现了人员定位、岗位明确、责任明晰、制度完备、流程科学的工作目标。通过岗责确权,确定了全局527个工作岗位,梳理出对应的371项工作职责;通过评定岗位级别,确定了280个关键岗位和240个普通岗位;在此基础上建立了207个责任区,涉及所有工作部门。在梳理权力事项时,明确列出全局26929项权力及所属责任区、对应负责人员和工作职责。同时对权力事项进行了评估,确定了808项关键权力、1599项重要权力和319项普通权力,建立了职权清楚、责任明晰的岗责体系。通过合理分权,在关键环节和岗位上实现了权力制衡:个体征税实行“四环分离”,税务稽查实行“四权分离”,行政管理实行“两权”分离,量身定做了税收管理和行政管理71个流程图。通过流程图将权力行使过程固化,使每项权力的行使都做到可视可控。通过排查风险,采取同岗自查、异岗互查、领导帮查、集中审查等方式,在责任区内查找出1485个风险点;依托信息化监控,在33个税收管理信息系统中梳理出360个风险点。对以上1845个风险点实施三级预警,其中:AAA级风险点1160、AA级风险点496个、A级风险点189个。通过完善制度,以排查的风险点为基础,把管理权限、岗位交叉、工作兼职、新增业务等复杂因素通盘考虑,制定了67个操作规程,做到制度管人。通过立体防控,形成了纵向防控、横向防控、延伸防控“三位一体”的立体防控体系。“纵向防控”解决的是“层级监督”问题;“横向防控”解决的是“平行监督”问题;“延伸防控”解决的是“社会监督”问题。“层级监督”,建立了《责任区责任连带制度》,使责任区责任追究工作得到落实。建立了《责任区信息通报制度》,解决了监察部门监督不到位的问题。建立了《风险控制巡查工作制度》,解决了上级对下级的责任区内控机制日常监督管理的问题。建立了《责任区执法风险报告制度》,对廉政风险的防控起到了很好的监督制约作用。“平行监督”,建立了《责任区部门传递审查制度》,提升了责任区的内在制约力。建立了《责任区同岗制度》,做到监督无缺位。“社会监督”,建立了《责任区民主监督制度》,解决了干部职工全员参与监督的问题。建立了《责任区外部监督制度》。解决了 纳税人和社会各界参与监督的问题。二、把握防控点,强化权力监督运行,监督执行到位在第一阶段工作的基础上,我局通过公开示权、科技制权、规范行权、案例警权四个步骤,又把权力运行监督作为关键。在公开示权上,对内将内控机制建设印书成册发给每个干部,让干部熟知各岗位风险点;对外全面落实公开办税制度,利用电子显示屏或电