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反洗钱工作总结(第4稿).doc


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--------------------------校验:_____________-----------------------日期:_____________反洗钱工作总结(第4稿)人保寿险池州中心支公司2014年一季度反洗钱总结中国人民银行池州市中心支行:2014年以来,人保寿险池州中心支公司在人行和各级监管机关的正确领导下,继续严格履行反洗钱义务,持续完善反洗钱工作,切实打击洗钱活动,有效地推动了全辖反洗钱工作全面深入的开展。现将一季度反洗钱工作总结报告如下:一、一季度反洗钱工作重点根据中国人民银行反洗钱管理要求,为了扎实开展反洗钱工作,今年以来,公司根据业务发展的需要和部分机构人员调整的实际情况,及时调整、补充完善了反洗钱工作领导小组,切实加强对反洗钱工作的领导。召开专题会议,研究部署反洗钱工作。年初,公司制定了2014年合规工作计划,把反洗钱工作列为重要工作,将反洗钱管理进行全面覆盖,同时,公司还建立了各业务部门和兼职合规员参加的季度合规工作会议,及时总结通报季度合规管理及反洗钱工作开展情况,协调解决反洗钱工作中存在的困难和问题,形文下发专题会议纪要,跟踪督办会议精神的落实。各级分支机构结合各地人行和监管机关的要求,定期召开合规会议,贯彻落实上级的反洗钱工作要求,保证了反洗钱工作的顺利进行。针对保险公司容易存在的对反洗钱工作的片面认识,公司围绕反洗钱法律法规,结合工作实际,加强组织反洗钱知识的宣传学****培训。今年以来,公司多次利用中层干部会议的机会,向与会人员宣导反洗钱知识,以此来提高各级管理人员对反洗钱工作的认识和自觉性。各分支机构还利用晨会时间向全体员工灌输反洗钱思想,力求使员工深刻领会反洗钱的精神和意义,确保公司反洗钱工作措施在业务第一线得到全面落实,提高其反洗钱的主动性和积极性。为了更好地加强对客户身份识别和对大额可疑交易报告的工作,我们以做好反洗钱工作质量日常监测为抓手,在展业、承保、理赔、客服等与客户接触的各业务环节,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户类型,严格履行客户身份识别制度,收集客户信息,了解客户及其交易目的和性质,提高客户信息的准确性、完整性和有效性,努力守住洗钱的“入门”风险防线;并按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易。一季度,我司为保质保量完成反洗钱工作,对全系统客户身份识别及资料保存、可疑交易识别和报送等工作进行了抽查。各部门、各县支公司均进行了全面自查。二、目前反洗钱工作存在的主要不足1、各级反洗钱工作人员的专业技能不足,在识别复杂交易行为方面还存在一定的困难。2、反洗钱的培训还相对滞后,主要体现为培训的时间较少、内容单一、受众有限、深度不足,影响了反洗钱工作的深入开展。三、二季度反洗钱工作思路(一)继续加强对《反洗钱法》和《保险业反洗钱工作管理办法》的宣传和培训工作。将《反洗钱法》的宣传与培训作为贯彻落实反洗钱法律法规、做好反洗钱工作的基础,继续广泛深入开展反洗钱相关知识宣传培训活动,提高全社会及全体员工对反洗钱的认识。以宣传促认

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  • 时间2019-11-15