超越经济人的社会偏好理论 一个基于实验经济学的综述.pdf

$▋超越经济人的社会偏好理论:一个基于实验经济学的综述陈叶烽叶航汪丁丁*摘要:实验经济学对传统经济人假设的系统反驳促使社会偏好理论应运而生。社会偏好理论的各个模型试图在维持理性假设下,通过将基于心理学和社会学的诸如公平、互利等与“自利”假设有着明显涵义辨识度的一些人类社会性情感因素纳入到效用函数中来进而修正经济人假设,并以博弈论为基本的分析工具力图构建新的博弈均衡来解释实验经济学所揭示的一系列悖论。本文围绕社会偏好在已有文献的基础上对其产生的背景、模型、测度、外溢以及检验等问题作了一个详细而系统的梳理。关键词:实验经济学;社会偏好;不平等厌恶;互惠偏好善良怜悯、追求公平、互助友爱等等是人性不可或缺的组成部分,它们是整个人类社会能够良好运转和不断进步的润滑剂。但是这种对人性的基本认识在经济学中却一直被排挤在经济人假设之外。由于传统经济学经济人自利模型的局限性和狭隘性,实验经济学特别是个体行为博弈实验中发现的大量亲社会性行为用主流经济学理论通常无法进行解释。这些行为具体表现为以下几个方面:最后通牒博弈中响应者的拒绝分配方案行为,例如Güth等(1982)发现当双方收益支付差距扩大时,人们往往拒绝提议者一个大于零的分配额;独裁者实验中的给予行为,例如Forsythe等(1994)发现即使当独裁者有权利全部占有物质收益时也往往给予对方一部分收益;信任实验中的信任行为及回报行为,例如Berg等(1995)发现投资人往往选择信任对方进行一部分投资,而代理人往往选择一部分份额回报给投资人;礼物交换博弈中的互惠行为,例如Fehr等(1996)发现雇员往往以更多的努力来回报雇主给予的更高工资水平;其他还有公共品博弈(VCM)中的投资行为(MarwellandAmes,1979)以及带有惩罚机制的公共品博弈中的惩罚行为(FehrandGächter,2000a)等等。在表1中我们对其中常见的七种个体行为博弈实验通过表格的形式进行了一个总结和介绍。其中,最后通牒中响应者的拒绝行为、信任实验中的信任投资行为和可信任回报行为及公共品博弈中的合作行为比较典型,因为这三种博弈行为分别对应着现实生活中人们的三种经典亲社会性行为,即最后通牒实验响应者对一个正的分配方案的拒绝行为对应着现实生活中人们大量追求公平的行为;信任投资博弈实验中的信任投资行*陈叶烽,北京师范大学经济与工商管理学院(邮编:100875)、浙江大学经济学院,E-mail:lenggone@;叶航,浙江大学经济学院(邮编:310027)、浙江大学跨学科社会科学研究中心,E-mail:yehang@;汪丁丁,北京大学国家发展研究院(邮编:100871)、浙江大学跨学科社会科学研究中心,E-mail:******@pku.。63陈叶烽、叶航、汪丁丁:超越经济人的社会偏好理论:一个基于实验经济学的综述为和可信任回报行为对应着现实生活中特别是市场经济环境下人们的信任交易行为;公共品博弈实验中的合作行为对应着人们在现实生活中自发形成的合作行为。在表2和表3中我们分别列举了25篇信任博弈实验研究文献和20篇公共品博弈实验研究文献的基本数据,其数据均说明人们的行为系统地偏离了经济人的自利假设。①毋庸置疑,创建和运用新的经济学理论去挖掘和探索人们违背经济人假设的公平、信任与合作行为的动机非常重要,本文的主要内容也是围绕这三个方面的线索入手进行文献整理。以上所述的这一系列的个体行为博弈实验(特别以最后通牒实验、信任博弈实验和公共品博弈实验为代表),其简洁而有说服力的结论对经济人假设形成了系统性的强有力反驳。实验经济学家逐渐开始对超越经济人假设的偏好进行研究,并促使了社会偏好理论的应运而生。根据Kohler(2003)的论述,社会偏好概念的雏形最早可以追溯到Veblen(1934)、Duesenberry(1949)、Leibenstein(1950)、Pollak(1976)等人的文献。Rabin(1993)被公认为创造性地正式化了社会偏好理论的第一个基于动机公平的“互利”模型。著名的行为经济学家Camerer(1997)首次完整地提出了“社会偏好”概念。Fehr和Schmidt(1999)、Bolton和Ockenfels(2000)则把社会偏好和实验经济学完整地结合起来进行理论模型上的构造和分析,标志着社会偏好理论的逐步完善。但是,严格地给社会偏好下一个定义并非易事,现有的相关文献中社会偏好(socialpref-erences)或多或少地同时被表述为另外三个相近的概念,即“他涉偏好”(other-regardingpreferences)、“亲社会性偏好”(prosocialpreferences)和“互动偏