证券从业资格考试真题及答案-基础知识.docx

证券从业资格考试真题及答案-基础知识.docx一、单项选择题1、 证券是各类记载并代表一定权益的( )。书面凭证法律凭证收入凭证资本凭证2、 金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的( )划分的。交易的对象交易的性质交易的期限交易的时间3、二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地见而并进行交易,另一种交易形式是( )。场外交易市场有形市场第三市场第四市场4、 1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在( )。纽约伦敦巴黎阿姆斯特丹5、 中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。上海证券交易所上海众业公所上海华商证券交易所北平证券交易所6、 中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展( )。始终是审批制由审批制到核准制始终是核准制由核准制到审批制7、 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了( ),对股票发行进行复审。股票发行审核委员会证券业协会交易所监倍部证券登记机构8、 我国证券业中,行业性口律性组织是指( )。证券交易所证券业协会证监会证券登记结算公司9、 在我国,证监会属于( )管辖。中国人民银行国务院人大常委会国家主席10、 公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是( )。普通股票优先股票银行债权普通债权11、 股票的理论价值是( )。票面价值帐面价值清算价值内在价值12、 20批纪早期,美国( )州最先通过法律,允许发行无而额股票。纽约新泽西华盛顿芝加哥13、 按照《公司法》的规定,股东大会是公司权力机关,它由股东组成,它的职责有( )。制定公司内部基本管理制度制定公司的利润分配方案和弥补方案决定公司内部管理机构的设置对是否发行公司债券作出决议14、 我国《公司法》规定,股东大会一年召开( )次年会。124没冇规定15、国家股是指冇权代衣国家的投资部门或机构以国冇资产向公司投资形成的股份,( )资产应该算成国家股。国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份国有企业改制成股份公司形成的股份社会公众投资形成的股份16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的,以( )买卖的。人民币美元港元日元17、 证券必须同时具有的两个最基本特征是( )。法律特征与经济特征法律特征与书面特征经济特征与书面特征经济特征与权益特征18、 资本证券是指与( )直接有关的活动而产生的证券。资金金融投资货币投资项目投资19、 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。政策性公开市场操作投资性保值20、 股票实际上代表了股东对股份公司的( )。产权债权物权所冇权21、 贴现债券通常在票面上( ),是一种折价发行的债券。不规定利率规定利率标明折价不标明折价22、 债券按计息方式有多种分法,英中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,这种债券叫( )。单利债券复利债券贴现债券累进利率债券23、 债券利率在偿还期内不是固定不变,而是随着时间的推移,后期利率将比前期高,这种债券叫( )。单利债券复利债券贴现债券累进利率债券24、 浮动利率债券是指利率可以变动的债券,这种债券的利率在确定时一般与( )挂钩。市场利率银行贷款利率同业折借利率定期存款利率25、 债券根据券面形式,其中( )是具有标准格式的债券。实物债券凭证式债券记帐式债券电子债券26、 偿还期在1年以上10年以下的国债被称为( )。短期国债中期国债长期国债无期国债27、 可以捉前兑现的债券是( )。实物债券凭证式债券记帐式债券以上都不能28、 从广义的角度來看,公债的举债主体是国家,从狭义的含义來看公债的举债主体是( )。依然是国家政府法院只能是地方政府29、 以个人为目标的( )般是吸收个人小额储蓄资金,故冇时称之为储蓄债券。流通国债非流通国债短期国债中长期国债30、 以某种商品实物为本位而发行的国债是( )。实物债券木币国债外币国债实物国债31、 我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象,在80年代初期,对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率( )。、 我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。198519871988199033、 除按规定分得本期固定股息外,还可以再参与木期剩余盈利分配的优先股,称为( )。累积优先股非参与优先股参与优先股非累积优先股34、 国际货币市场中的国库券期货合约的面值是( )美元。10万100万200万500万35、 经纪类证券公司最低注册资本限额为( )。5千万1亿2亿3亿36、 保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年,所以It利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动,加保值补贴率,外加( )个百分点。123437、,基本建设债券的发行主体不是