近期市场违法违规案例介绍暨风险提示说课材料.ppt

近期市场违法违规案例介绍暨风险提示监查部上海期货交易所通过网络诈骗盗取他人账户资金1近期市场违法违规案例介绍通过电脑木马程序盗取他人账户资金2通过网络诈骗盗取他人账户资金近期,我所在案件调查中发现,涉案嫌疑人通过网上QQ聊天等方式骗取受害人信任后,以代其账户理财为名义,获得被害人账户密码,随即通过对敲交易转移被害人账户内资金。具体案例:甲期货公司客户朱某涉嫌盗取乙期货公司客户A账户、丙期货公司客户B账户、C账户资金。某日,在我所某远期合约上,以4,567元/吨的价位,朱某账户与C账户相互开仓成交8手。随即双方以4,855元/吨的价位相互平仓。上述交易C账户亏损2万余元,朱某账户盈利2万余元。某日,在我所某远期合约上,以4,516元/吨的价位,朱某账户与B账户相互开仓成交6手。随即B账户和朱某账户分别以5,031元/吨和4,700元/吨的价位与其他客户平仓。上述交易造成朱某账户盈利1万余元,B账户亏损3万余元。丙期货公司客户A账户客户B账户客户C账户某日,在我所某远期合约上,A账户以接近跌停价(4,543元/吨)的4,572元/吨的价位卖出开仓14手,随即以5,109元/吨的价位平仓。经查,交易对手均为采用程序化交易系统的客户,未发现违规嫌疑。进一步调查发现,与A账户几乎同时申报的对手方为甲期货公司客户朱某,但朱某当天申报因价差等原因未能成交。上述交易造成A账户亏损7万余元。乙期货公司以上三次异常交易造成A、B、C等三人账户亏损共计12万余元,朱某账户盈利3万余元。朱某客户A客户B客户C朱某系甲期货公司北京营业部客户,2011年7月30日开户,留有开户影像资料及身份证复印件。异常交易发生后,甲期货公司多次拨打客户电话,均为关机状态,至今无法取得联系。A于2011年7月3日开户,8月3日入金后,由于没时间操作就将账户交给同学看管。直到接到电话后方知交易异常,亏损了7万多元。后得知同学将账户密码泄露给了网上认识的“王某”。B称将账户交给网友“杨某”操作。C称通过网络认识网名为“心静如水”的网友,经协商将账户及资金交其委托理财。因该网友曾告知近期有可能不操作,因此并未在第一时间发现交易异常。当发现账户交易情况时,账户已经亏损2万余元。经调查后发现:涉案嫌疑人行为方式特点:1、隐蔽性强。其行为主要通过网络进行,事发后涉案嫌疑人即消失。2、诱惑性强。利用投资者渴望赚钱的心理,涉案嫌疑人以承诺期货盈利为诱饵,掩盖盗取他人资金的真实目的。3、欺骗性强。涉案嫌疑人以承诺资金账户由投资者自己保管为由,使投资者误认为资金账户是绝对安全的,很容易轻信上当。