山西省2015年上半年基金从业：基金收益分配与税收考试试题.doc

山西省2015年上半年基金从业:基金收益分配与税收考试试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、开放式基金非交易过户不包括__。、下列关于保本型基金的说法,正确的有__。、%,也可以低于100%,若保本型基金有担保人,则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障3、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点,我国基金监管还担负着____的使命。A:保护投资者利益B:保证市场的公平、效率和透明C:降低系统风险D:推动基金业发展4、证券从业人员需要具备证券从业资格,监管部门对一般从业人员,授权____管理。A:中国证监会B:中国证券业协会C:证券交易所D:中国人民银行5、关于股东表决权,下列表述不正确的是__。,,,其表决权的数量视其购买的股票份数而定6、根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起____个月内做出核准或者不予核准的决定。A:2B:3C:6D:87、下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法,正确的有__。、、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能8、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。%%%%10、对__投资者而言,短期的投资波动并不会对其造成大的影响,追求较高的回报是其关注的目标。、下列关于基金管理公司独立董事的说法,不正确的有__。,且不得少于董事会人数的1/、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。、,、、销户、密码管理13、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。A:基金管理费B:基金托管费C:基金销售费D:基金交易费14、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题,、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为1亿元,对托管人或管理人应付的报酬为5000万元,应付税费为5000万元,基金份额为2亿份。运用一般的会计原则,该基金份额净值为__元。、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有__。、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。A:一名以上B:两名以上C:三名以上D:五名以上18、信息管理平台应用系统的支持系统规范中,__应当报中国证监会备案。、《证券投资基金法》规定,成立基金管理公司,实缴货币资本不得低于__元人民币。、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。、关于债券型基金,下列描述正确的是__。,,、QDⅡ基金申