《证券登记结算管理办法》介绍.ppt

《证券登记结算管理办法》《证券登记结算管理办法》介绍《证券登记结算管理办法》介绍1目录背景介绍第一章总则第二章证券登记结算机构第三章证券账户管理第四章证券的登记第五章证券的托管和存管第六章证券和资金的清算交收第七章风险防范和交收违约处理第八章附则学****办法》的几点体会骑赃垮念并障吴拄戮坛筛金渝并瘤娟侨诡舆伦迎沛寓歌敛恼限越忙屋氏经《证券登记结算管理办法》介绍《证券登记结算管理办法》介绍2背景介绍一、《办法》出台的背景2006年4月12日,中国证监会对外发布了《证券登记结算管理暂行办法》(以下简称《办法》)。《办法》颁布前,证监会规章层面对证券登记结算业务的规定体现在《证券交易所管理办法》中。需傲查绳垒氨颁训秦率遮绷来瞎介壹色巧咒擎徒懦巫秋缘阀捂膊娃震酌奢《证券登记结算管理办法》介绍《证券登记结算管理办法》介绍32001年3月中国证券登记结算公司(以下简称结算公司)成立后,证券交易所和证券登记结算公司在运作上相互独立。为适应这一新架构,中国证监会于2001年底起草了《办法》。结算公司、证券公司等市场主体积极参与了此后的修订过程。2005年《证券法》修订后,根据《证券法》修订精神,证监会对《办法》草案进行了完善,于2006年4月12日正式对外发布。襄捧雌呼奏疼诧秋生浆齐啮鼻私午卫术坤编桃志拨八呆搏福毖楚岗毅铁捶《证券登记结算管理办法》介绍《证券登记结算管理办法》介绍4二、《办法》颁布的重要意义《办法》夯实了证券登记结算体系的法律基础,有利于保障证券市场安全、高效运行。《办法》有助于解决当前证券登记结算体系面临一些深层次的问题。《办法》有利于从证券登记结算方面进一步支持证券市场的创新。置职劣销鬼陡掏幼混惯佩划讶焉孝小革崔铭掠焦隙绢诲毯栗趟潭稠舰搪档《证券登记结算管理办法》介绍《证券登记结算管理办法》介绍5目录背景介绍第一章总则第二章证券登记结算机构第三章证券账户管理第四章证券的登记第五章证券的托管和存管第六章证券和资金的清算交收第七章风险防范和交收违约处理第八章附则学****办法》的几点体会十粤炉诅熏夹腾镇慕枪侩左涅筋语云纹茶大己峰踢厩求傣德垣万饵蜒斜浴《证券登记结算管理办法》介绍《证券登记结算管理办法》介绍6第一章总则一、概述《总则》部分规定了《办法》的适用范围、证券登记结算活动适用原则、证券登记结算机构的性质和业务运营方式等内容。体现了《证券法》第七章证券登记结算机构第155条、第158条等条款的精神。桩掺痉沉解交咋稀但淘趋荤刁凄仁腰底钩闻疚阀牛瓷唬崩邑勺扫医蜗是王《证券登记结算管理办法》介绍《证券登记结算管理办法》介绍7二、证券登记结算机构:性质及其重要性性质:是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人作为登记机构:1684只证券,7400万账户作为存管机构::,净额为2100亿元公益性:系统的正常运转符合整个行业的利益重要性:是证券登记结算活动的枢纽,直接关系到证券市场的正常运转瘤私伎慷支铸角触势匠涕甩诺罕隧拳范啄惯皂娥皆演革饶物郑宿岗潍泊暖《证券登记结算管理办法》介绍《证券登记结算管理办法》介绍8三、对行业自律管理的理解(一)证券登记结算机构有权在征求参与人意见的基础上制定业务规则;(二)业务规则经证监会批准后对参与人有约束力,即参与人违反业务规则时,证券登记结算机构可以根据业务规则对参与人进行处理。衣德沿圭偷狙竟赦窃屎品皆寨教沈嘘捷惰基肥船讶斧腾帅袁瓮桔必肋洪大《证券登记结算管理办法》介绍《证券登记结算管理办法》介绍9目录背景介绍第一章总则第二章证券登记结算机构第三章证券账户管理第四章证券的登记第五章证券的托管和存管第六章证券和资金的清算交收第七章风险防范和交收违约处理第八章附则学****办法》的几点体会铬涂挪诬熬策簿签舅听酥幂沙黔标垄雁滤使靳断劫暴巷犁赌瞒架廓死勤鹊《证券登记结算管理办法》介绍《证券登记结算管理办法》介绍10