内部审核策划.doc

5内部审核策划开展内审前,应有一个策划过程。策划结果应形成局面文件,主要包括审核计划、审核组、审核用工作文件和资料(包括文件审查)、通知审核等。通过内审策划,应做到:计划落实。包括审核计划得到批准,审核计划为审核组和受审核部门充分了解;责任落实。包括建立审核组并明确分工,各受审核部门负责人届时在场并已有准备;工作文件落实。包括各类工作文件齐备,所有文件、记录都能得到理解并能有效应用。(审核大纲)。年度审核计划是审核策划的始端也是总纲,审核活动计划则是按照年度审核计划安排具体实施。审核计划的内容可包括:审核目的、范围、审核准则、审核组成员及分工、主要审核活动的时间安排、首末次会议时间等。组织年度审核计划应以文件形式颁发,审核活动计划应审核组长签名和主管领导的批准。⑴目的保证内部审核的实施有计划地进行;便于管理、监督和控制内部审核。⑵要点年度内部审核计划可包括质量管理体系、过程、产品和服务的审核;质量管理体系审核应在年内对所有部门和过程全部覆盖,并突出关键部门、过程;过程质量审核应在年内对所有关键过程、特殊过程全部覆盖,还可考虑问题较多、比较薄弱的过程;产品质量审核应在年内按周期和既定抽样方案进行,突出主导产品。⑶考虑因素落实审核组织;审核范围;顾客、认证机构及有关法规的要求;质量管理体系文件关于内部审核的要求;审核的频次等⑷类型集中式年度审核工作计划主要特点是:在某计划时间内安排的集中式审核。每次审核可针对全部适用过程及相关部门,也可针对某些过程或部门;审核后的纠正行动及跟踪在限定时间内完成;审核的时机大多为:新建质量管理体系运行后,质量管理体系有重大变化时,发生重大事故时,外部质量审核前,领导认为需要时。集中式年度审核计划案例见表5-1。-表5-1RS公司质量管理体系内部审核2001年度计划(集中式)审核目的评价新质量管理体系运行的符合性、有效性,在2001年8月第三方审核前一个月纠正不合格项审核范围公司叉车产品设计、制造、安装和服务所涉及的公司内各部门、分厂、场所和过程审核准则ISO9001:2000;公司质量管理体系文件;适用的法律、法规;顾客投诉审核组审核组长;张文(管理者代表)副组长:李刚、季成第一组组长:张文第二组组长:李刚第三组长:季成第一组组员:张刚、张红第二组组员:李立、李江第3组组员:季正、、、:李刚批准人:张文批准日期:2001年2月1日滚动式年度审核工作计划滚动式年度审核一般在通过第三方质量体系认证后被采用。主要特点是:——审核持续时间较长;——审核和审核后的纠正行动及其跟踪陆续展开;——在一个审核时期内应保证所有适用过程及相关部门得到审核;——重要的过程和部门可安排多频次审核。滚动式年度审核计划见表5-2表5-2RS公司质量管理体系内部审核2001年度计划(滚动式)编制人:李刚批准人:,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,