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文档分类:管理/人力资源

银行业员工案防新规知识竞赛参考题库.doc


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银行业员工案防新规知识竞赛参考题库.doc
文档介绍:
--------------------校验:_____________--------------------日期:_____________银行业员工案防新规知识竞赛参考题库注意事项:此参考答案为合规部专业人员根据试题所做答案,由于同业公会题库较大,且随机出题,故可能会有部分遗漏,仅作参考。此外,因涉及竞赛,请勿向同业泄露。案防新规知识竞赛参考题库单选题:1.《银行业金融机构安全评估办法》规定,安全评估实行量化管理,根据评估内容和标准打分,累计得分在(B)的银行业金融机构列为安全防范合格单位。A.95分(含)以上B.85分(含)以上C.80分(含)以上D.60分(含)以上2.内部控制应当渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节,覆盖(C),并由全体人员参与,任何决策或操作均应当有案可查。A.重要部门和岗位B.决策层C.所有的部门和岗位D.需要风险控制的岗位3.2005年3月22日引发了《中国银监会关于加大防范操作风险的通知》,简称操作风险十三条,以下(D)不属于“十三条”:A.高度重视防范操作风险的规章制度建设B.切实加强稽核建设C.坚持相关的行为管理公开制度D.积极培育良好的合规文化4.王某是甲商业银行的信贷人员,王某丈夫李某在乙公司任总经理,乙公司向甲银行申请贷款,根据《商业银行法》的规定,下列说法正确的是:(B)A.甲银行不得向乙公司发放贷款B.甲银行不得向乙公司发放信用贷款C.甲银行不得向乙公司发放担保贷款D.甲银行可以自由向乙公司发放贷款5.存款检查以3至6个月为一个周期,在本周期收到检查的存款,应在下一个周期进行滚动检查,具体周期由银行自行确定,但一年不得少于(A)个周期。A.2B.3C.4D.16.银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对帐及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、(D)、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。A.高风险帐户B.高风险客户C.高风险部门D.高风险环节7.下列说法正确的是:(D)A.已调离柜员的柜员号可以交接和新进柜员使用B.日终,柜员清点完重空后,可以将重空锁在小铁箱里放在桌面上,离柜干别的事情C.中午现金柜员自己清点完尾箱后可以离开现金柜出去午餐D.开户前应审核企业开户证明文件原件。8.下列哪项不属于市场准入事项与案件防控机构挂钩的“三项”措施:(D)A.机构准入与银行轮岗轮调和强制休假制度挂钩B.机构准入与银行人力资源配置水平挂钩C.机构准入,业务准入、高管准入与干部和员工职业操守教育培训挂钩D.实施对总行管理部门和分支行负责人诚勉谈话机制,并与岗位任职挂钩9.银行业金融机构操作风险是指有不完善或有问题的内部程度、员工和信息科技系统,以及外部事件所造成(B)的风险。A.意外B.损失C.事故D.案件10.下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一:(A)A.枪支弹药B.授权卡C.空白凭证D.查询对帐11.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,案件的确认标准不包括:(B)A.公安、司法机关立案侦查的B.银行业金融机构员工非正常原因无辜离岗或失踪C.银行业金融机构员工被取保候审D.银行业金融机构员工被拘留12.下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围?(A)A.完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动B.建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度、并确保这一安排纳入人事管理制度C.严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行D.加强未达帐项和差错处理的环节控制,记账岗位和对帐岗位必须严格分开13.案件防控长效机制的良性循环应当是:(A)A.排查─整改─提高─再排查B.制度─执行─检查─修订制C.制度─执行─反馈─检查─修订制度D.制度─排查方案─整改─修订制度─执行14.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》中,以下说法正确的是(C)。A.对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息,除按照该制度要求的方式报送外,还应上报案件风险信息B.案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统,在被撤销后从系统中移除C.如经调查确认案件风险信息不构成案件,应当立即报送《案件风险信息撤销报告》D.案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准15.根据《银行业监督管理法》的规定,以下不属于银行业金融机构按照规定应该如实向社会公众披露的是(A)A.财务会计帐簿B.风险管理状况C.董事和高级管理人员变更D.财务会计报告16.银行业金融机构应当严格执行(C)、押、证三分管制度,三者分开保管和使用,人员离岗时,都应落锁入柜。A.款B.密C.印D.单17.在开立帐户管理方面,下列做法不正确的是:(B)A.开户应由法定代表人或单位负责人直接办理,如授权他人办理的,还应出具法定代表人或单位负 内容来自淘豆网www.taodocs.com转载请标明出处.
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  • 时间2019-12-10
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