银行员工违规行为积分管理细则.doc

银行员工违规行为积分管理细则员工违规行为积分管理细则文件编号:员工违规行为积分管理细则1目的本文件规定了XX农村银行(以下简称“本行”)员工违规行为积分管理的基本内容和要求,旨在加强内部管理,有效解决有章不循、违章操作问题,引导和督促全行工作人员遵章守纪、依法合规经营,提高全行风险管理水平,确保各项经营管理活动依法合规。2适用范围本管理细则适用于本行辖内各部门、营业网点全体员工。3定义、)员工:是指与本行签订劳动合同的人员。2)违规行为:是指违反本管理细则所附《XX农村银行员工违规行为积分标准》(附件一,以下简称违规行为积分标准)的行为,以及违反其他相关管理制度可能带来风险、损失或造成不良影响的行为。3)员工违规行为积分管理:是指对员工违反规章制度的行为进行累计积分,并据以进行处罚的管理活动。)审议、批准员工违规行为积分标准;为积分管理2)审议决定本行重大、复杂的积分事项;领导小组3)决定对积分达到24分以上的员工的处理意见;员工违规行为积分管理细则文件编号:部门/岗位职责与权限不相容职责4)组织、协调、指导、督促本行开展员工积分管理工作;5)其他积分管理事项。1)负责制订、修改员工违规行为积分标准,报员工违规行为积分管理领导小组(以下简称积分管理领导小组)审议、审批;2)负责建立《XX农村银行员工违规行为积分管理台账》(附件四、以下简称《积分管理台账》),接受各营业网点、各业务部门、内部审计和事后监督等部门提交的《XX农村银行员工违规行为积分记录单》(附件三,以下简称《违规行为积分记录单》),登记积分;3)对积分达到24分以上的员工提出处理意见报积分管理领导小组审批;合规与风险4)执行积分管理领导小组的决议;管理部门5)受理不服积分处罚的员工复议申请;6)负责协助积分管理领导小组对各部门、营业网点在日常管理、监督检查中履行积分管理职责情况进行监督;7)对员工积分情况进行汇总、分析,填制《XX农村银行员工违规行为积分统计表》(附件五、以下简称《积分统计表》)并按季通报;8)向积分管理领导小组报告积分管理情况;9)负责员工积分档案管理,保存期不少于五年;10)承担积分管理领导小组授权的其他事项。1)配合合规与风险管理部门做好员工违规行为积分管理工作;各部门、营业2)在日常管理和各类检查监督中发现违规行为,及时让违规行网点为人签字确认后报合规与风险管理部门予以积分;)客观事实原则。如实全面地记录、报告违规事件,不得回避或者掩盖问题的真员工违规行为积分管理细则文件编号:相,更不得袒护、包庇违规行为人。2)公平公正原则。在积分管理中,要做到标准公平、结果公正,避免随意制定或变更标准、暗箱操作。3)有据可依原则。对违规事件的积分应严格按照本积分管理细则进行,避免随意性。4)考核兑现原则。个人违规行为积分应作为员工提拔使用、竞聘上岗、年终评先、绩效工资考核等事项的参考依据。)本管理细则生效后发生的违规行为,当年未发现或未处理的,何时发现何时进行积分处理。积分管理细则生效前发生的违规行为,不予积分。2)由于应积分而没有积分或积分中有弄虚作假、徇私舞弊,导致严重后果的,一经查实,要给予直接责任人和领导责任人纪律处分。3)因人员配备、设施等客观因素导致违规行为发生的,可免于积分。4)违规行为已按本细则进行积分处理的,不影响或抵销其他相应处理。《AH省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》中的违规行为种类,结合本行实际,设立积分标准,具体项目及标准见《违规行为积分标准》。积分标准一经确定,不得随意变动,如确需调整积分标准,合规与风险管理部门应在广泛征求意见的基础上,组织修订,报积分管理领导小组审议通过后实施。,组织由行长担任组长,班子成员为副组长,合规与风险管理、人力资源、内部审计、监察保卫等部门负责人为成员。领导小组下设办公室,办公室设在合规与风险管理部门。)积分周期为一个会计年度(即1月1日员工违规行为积分管理细则文件编号:至12月31日)。积分最小单位为1分。一个积分周期后,个人积分从零分起算。2)员工违规行为积分标准按照《违规行为积分标准》中各项分值计算;每一项违规问题,根据检查主体的不同,按照“自查从轻、他查从重”的原则考核计分,具体考核标准为:员工个人自查自纠的违规行为,没有造成不良后果的,可以免除积分;各部门、营业网点自查发现并报告的每一项违规问题按参照标准分值减半计算积分;总部组织的各项检查发