私募基金管理人登记法律尽职调查清单模板.docx

私募基金管理人登记法律尽职调查清单私募投资基金管理人登记法律尽职调查清单2016年2月26日国浩律师(北京)事务所地址:北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层邮编:100026电话:010-65179586010-65890699传真:010-65176800010-65176801E-mail:敬启者:关于:私募投资基金管理人登记事宜国浩律师(北京)事务所(下称“本所”)为在中华人民共和国(下称“中国”)注册并经中国司法部批准从事法律业务的律师事务所。本所受贵公司的委托,就贵公司作为私募投资基金管理人登记事宜(以下简称“管理人登记事宜”)担任法律顾问。本函所附的文件清单中要求贵司提供的各项文件和/或资料以及书面陈述将作为本次交易及协议起草的依据和基础。贵司特此确认并保证:贵司所提供的文件和所作的陈述和说明及所有上述文件、材料上的所有签名、印签和公章均是完整、真实和有效的,所有复印件和原件都是一致的,且一切足以影响管理人登记事宜的事实和文件均己向本所披露,而无任何隐瞒、疏漏之处。在收悉本文件清单所要求的文件及资料后,根据本所律师审查上述文件及资料的结果,将可能进一步向贵司提出补充调查文件清单,要求贵司就某些特定问题,继续向本所提供文件、资料,作出说明或承诺,希望贵司予以配合。国浩律师(北京)事务所私募投资基金管理人登记法律尽职调查清单说明:请公司根据下表所列各事项提供相应的文件材料或作出说明。如某些事项不适用或不存在,请贵司在备注栏中予以说明事项备注基金管理人及其子(分)公司的基本情况基金管理人的基本情况请提供基金管理人现行有效的营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、国有资产产权登记证(如有),国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人当前基本情况的基本信息查询单(盖有工商行政管理部门的查询章)。请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)。请提供基金管理人经营场所,包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明,若是自有产权,则提供产权证明;若是租赁,则须提供租赁合同、最近一次租赁费支付凭证及完税证明。请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告(包括出资原始凭证)。请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可(如有)。请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。基金管理人子公司、分支机构及其它关联机构的基本情况(如适用)8请提供基金管理人的子公司(持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其它企业)、分支机构及其它关联机构(受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构)现行有效的营业执照和公司章程。事项备注9请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其它关联机构当前基本情况(包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等)的基本信息查询单。请提供基金管理人的子公司、分支机构及其它关联机构自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章);如为境外子公司、分支机构及其它关联机构,请提供其商业登记证、历年周年申报表、公司章程等。基金管理人的子公司、分支机构和其它关联机