工银瑞信核心价值股票型证券投资基金托管协议.doc

工银瑞信核心价值股票型证券投资基金托管协议.doc工银瑞信核心价值股票型证券投资基金托管协议棊金管理人:工银瑞信基金管理有限公司基金托管人:中国银行股份有限公司一、 托管协议当事人 2二、 托管协议的依据、H的、原则和解释 3三、 基金托管人和基金管理人Z间的业务监督、核查 3四、 基金财产的保管 5五、 指令的发送、确认和执行 7六、 交易安排 8七、 基金认购、申购、赎回和基金转换的资金清算 10八、 基金财产的财务处理 11九、 基金收益分配 12十、基金份额持有人名册的保管 13I一、信息披鉤 13十二、基金有关文件和档案的保存 14十三、基金托管人报告 14十四、基金托管人和基金管理人的更换 14十五、基金费用 14十六、禁止行为 15十七、违约责任和责任划分 16十八、适用法律与争议解决 18十九、托管协议的效力和文本 19二十、托管协议的修改和终止 19二-一、其他事项 19二十二、托管协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签订地、签订H 19鉴于工银瑞信基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司,按照相关法律、法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力;鉴于中国银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关法律、法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;鉴于工银瑞信基金管理有限公司拟担任工银瑞信核心价值股票型证券投资基金的基金管理人,中国银行股份冇限公司拟担任工银瑞信核心价值股票型证券投资棊金的棊金托管人;为明确工银瑞信核心价值股票型证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系,特制订本协议。一、托管协议当事人(一) 基金管理人(或简称“管理人”)名称: 工银瑞信基金管理有限公司住所: 北京市东城区朝内大街188号鸿安国际商务大厦法定代表人:杨凯生注册资本:二亿元人民币经营范围:经屮国证监会批准的基金等资产管理业务;募集设立基金;屮国证监会批准的其他业务组织形式:有限责任公司营业期限:持续经营成立日期:2005年6月21U批准设立文号:屮国证券监督管理委员会证监基金字【2005】93号中国银行业监督管理委员会银监复[2005J105号(二) 基金托管人(或简称“托管人”)名称: 中国银行股份有限公司住所: 北京市西城区复兴门内人街1号法定代表人:肖钢经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币冇价证券;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;H营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款;资信调查、咨询、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币;经中国人民银行批准的其他业务。企业类型:股份有限公司注册资木:人民币壹仟捌佰陆拾卷亿玖仟零卷拾伍万贰仟肆佰坎拾柴元捌角存续期间:持续经营成立FI期:1983年10月31日基金托管业务批准文号:屮国证监会证监基金字【1998】24号二、 托管协议的依据、目的、原则和解释(一) 依据本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下称“《运作办法》”)、《证券投资棊金信息披露管理办法》及其他冇关法律、法规与《工银瑞信核心价值股票型证券投资基金基金合同》(以下称“《基金合同》”)制订。(二) 目的本协议的目的是明确工银瑞信核心价值股票型证券投资基金基金托管人和工银瑞信核心价值股票型证券投资棊金慕金管理人Z间在基金份额持冇人名册的登记、基金财产的保管、棊金财产的管理和运作、棊金的中购、赎回及相互监怦等冇关事宜中的权利、义务及职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。(三) 原则基金管理人和基金托管人本着平等白愿、诚实信用的原则,经协商一致,签订本协议。(四) 解释除非文义另有所指,本协议的所有术语打《基金合同》的相应术语具有相同含义。三、 基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查(一)基金托管人对基金管理人的业务监督、核杳根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关证券法规的规定,托管人应对基金管理人就棊金财产的投资对象、基金财产的投资组合比例、基金财产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购与赎回、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。1、基金托管人发现基金管理人