信达澳银中小盘股票型证券投资基金2012年第1季度报告.doc

信达澳银中小盘股票型证券投资基金2012年第1季度报告2012年03月31日基金管理人:信达澳银基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司报告送出日期:2012年04月24日§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年04月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2012年01月01日起至2012年03月31日止。§2基金产品概况基金简称信达澳银中小盘股票基金主代码610004交易代码610004基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2009年12月01日报告期末基金份额总额592,841,,在有效控制风险的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。投资策略本基金奉行“自下而上”和“自上而下”相结合的投资方法。一方面,本基金通过“自下而上”的深入分析,选择素质高、竞争力突出的优秀公司,依靠这些公司的出色能力来抵御行业的不确定性和各种压力,力争获得超越行业平均水平的良好回报;另一方面,本基金依靠“自上而下”的策略分析和运作,通过优化大类资产配置来有效控制系统风险,并力争把握行业轮动等方面的投资机会。业绩比较基准(天相中盘指数收益率×40%+天相小盘指数收益率×60%)×80%+中国债券总指数收益率×20%风险收益特征本基金是股票型基金,长期预期风险与收益高于混合基金、债券基金、货币市场基金,属于预期风险收益水平较高的证券投资基金产品。基金管理人信达澳银基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司§:人民币元主要财务指标报告期(2012年01月01日-2012年03月31日)-42,204,-16,194,-,926,:1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的认购、申购及赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④过去三个月-%%%%-%-%:1、本基金基金合同于2009年12月01日生效,2010年01月04日开始办理申购、赎回业务。2、本基金的投资组合比例为:股票资产为基金资产的60%-95%,债券资产及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%,权证占基金资产净值的0%-3%,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,投资于中小盘股票的资产比例不低于股票资产的80%。本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。§(或基金经理小组)简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期曾国富本基金基金经理、投资副总监、投资研究部下股票投资部总经理2009-12-01-14年上海财经大学管理学硕士。历任深圳大华会计师事务所审计部经理,大鹏证券有限责任公司投资银行部业务董事、内部审核委员会委员,平安证券有限责任公司资本市场事业部业务总监、内部审核委员会委员,国海富兰克林基金管理有限公司研究分析部分析员;2006年09月加入信达澳银基金,曾担任信达澳银精华配置混合基金基金经理(2008年7月30日-2011年12月16日)、信达澳银红利回报股票基金基金经理(2010年7月28日-2011年12月16日)。注:1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。