私募融资项目财务顾问协议模板.docx

私募融资项目财务顾问协议本协议由以下双方于2015年月日在签署:委托人:股份有限公司(以下简称“委托人”)受托人:投资股份有限公司(以下简称“受托人”)鉴于:(1)委托人一家在注册并在的非上市股份有限公司,具有融资意向,有意委托受托人就其项目物色符合委托人要求的投资人或确定其他融资渠道以取得其业务发展所需资金(以下简称“融资”);(2)受托人作为专业投资公司,具有为委托人提供其所需服务的财务顾问服务能力,并同意接受委托人的该等委托为其提供财务顾问服务。经友好协商,双方就委托人委托受托人为其发行私募债提供财务顾问服务事宜达成如下协议,以资共同遵照执行:、受托人接受委托,为委托人就“融资”提供财务顾问服务,包括但不限于如下服务:、完整地向委托人物色并介绍投资人;;如委托人愿意通过发行私募债,受托人应提供候选证券公司及相关中介服务机构,协助设计产品结构等服务,并在债券产品意向达成后,为委托人提供优质的客户;、证券公司见面、谈判;;、信托公司提供有关资料;、律师事务所等相关中介机构开展工作;,为委托人提供有关政策、法律法规咨询;(以下简称“投资协议”);若委托期限届满,受托人提供的投资机会的某一交易仍在进行中,则本协议自动顺延直至该交易完成。,委托人不应就本协议项下的委托事项委托其他任何第三方;,委托人将不越过受托人直接与受托人物色并向委托人推荐的投资人和或信托公司进行包括但不限于融资接触、谈判或签署任何投融资协议。;,并为受托人提供必要的便利条件;如通过信托渠道融资则委托人应提供合格的资质及抵(质)押和担保条件;、信托公司的建议及时做出回应,并安排与投资人、信托公司会谈;;,其融资风险由委托人自行承担;,其关联人进行本协议项下的交易均视为委托人的行为。,派员参加委托人组织的有关会议、提供有关文件资料、书面或口头意见;、信托公司,洽谈委托事项;、咨询、策划、建议等服务应当符合国家法律、法规、政策的规定和委托人的利益;、报告委托事项的进展情况;,应遵守国家法律法规和监管规定,因受托人违法行为所导致的一切后果均由受托人承担;,严格履行本协议项下应尽之义务。、(￥15,000万元)