证券从业考试证券基础知识模拟测试题和参考答案.doc

证券基础知识模拟测试题和参考答案第一部分:单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案,。1、封闭式基金期满终止,清产核资后的()按投资者的出资比例进行分配。A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益D、基金资本2、按是否在证券交易所挂牌交易,证券可分为()。A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场内证券和场外证券3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为()。A、财政部和中国证监会B、国有资产管理局和证监会C、司法部和证监会D、人民银行和证监会4、事业单位用于证券投资的资金,按国家规定必须是该单位有权自行支配的()A、借入资金B、自有资金C、预算内资金D、预算外资金5、股票未来收益的现值是股票的()A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值6。某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为().A、B、C、D、7。以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?()A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会8、按是否在证券交易所挂牌交易,证券可分为()。A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场内证券和场外证券9、证券公司的自营业务必须使用()A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和自有资金10、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的最低实收资本为人民币()万元。A、1000B、C、3000D、500011、在实践中,某股东要有股份公司实际的最大决策权,则持有的股票数额必须达到决策所需的()。A、绝对多数B、相对多数C、有效多数D、超过半数12、按发行债券时规定的还本时间,在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式,被称为()。A、展期偿还B、满期偿还C、全额偿还D、部分偿还13、证券投资基金的资金主要投向()。A、实业B、邮票C、有价证券D、珠宝14、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的()。A、职业纪律B、职业操守C、职业规范D、道德规范15、职业态度是从业人员对本职工作的()认识、情感倾向和行为方式,也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。A、性质B、价值C、责任D、客观16、为了有效实施投资计划并降低风险,《基金办法》规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的()。A、5%B、10%C、30%D、40%17。()年,日本发布《证券交易法》规定银行和信托机构不准从事有价证券的买卖和承销等业务,这类业务的经营及相关利润的收取应由证券公司从事,从而确立了银行业与证券业的分离体制。A、1933B、1940C、1971D、194818、对于暂时没有集资需要的ADR计划,合适的选择应是()ADR。A、一级有担保B、二级有担保C、三级有担保D、144A私募19、开放式基金的交易价格取决于()。A、基金总资产值B、基金单位净资产值C、供求关系D、基金资产净值20、为适应股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要,8月18日国务院第160号令发布了(),它对于我国股份有限公司境外募集股份与境外上市具有重要的指导意义。A、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》B、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》C、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的尤其规定》D、《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》21、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股,,、%B、%C、%D、%22、证券专营机构在美国称()。A、投资银行B、商人银行C、证券公司D、证券商23、偿还期限在1年以上以下的国债被称为()。A、短期国债B、中期国债C、长期国债D、无期国债24、率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货的正式产生的交易所是()A、芝加哥商品交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所25、按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由()机构担任。A、证券公司B、基金管理公司C、信托投资公司D、保险公司26、证券经营机构的主要业务有()A、承销、经纪、自营B、兼并收购、基金管理C、承销、经纪、咨询服务D、承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务27。保险公司进行证券投资主要是考虑()A、本金安全和收益率B、流动性和分散风险C、投资和融资D、调剂资金余缺28、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是()A、道一琼斯股价指数B、《金融时报》指数C、日经225股价指数D、恒生指数29、证券必须同时具备的两个最基本特征是()。A、法律特征与经济特征B、法律特征与书面特征C、经济特征与书面特征D、经济特征与权