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金融业反洗钱准入考试终结性考试试题_1_.doc

文档分类：金融/股票/期货 | 页数：约44页举报非法文档有奖

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,有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道,保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。。,具体来讲主要包括哪些?,、实施到管理、??。反洗钱是大多数国家尤其是发达国家对金融机构国际化战略的必需要求,只有符合国际标准的金融机构才能“走出去”,,任何人不得拥有不受内部控制约束的权利对13内部控制的核心是有效防范洗钱风险,因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点,充分考虑各个业务环节潜在的风险,通过适当的程序、?-?,与金融机构的经营规模、、,,,以及时发现客户是否被列入制裁性名单、,,互相独立而不联系,、公安机关进行行政调查的客户身份资料、,?,??,并根据本单位的业务规模,、效率和质量进行测试,、合理性、,文件和资料的保管,泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求2-?“了解你的客户”?

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