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证券公司监督管理条例市场部培训中心课程大纲?概述?证券公司的设立与变更?业务规则与风险控制?客户资产的保护?监督管理措施一概述?学****意义?规范行为?防范风险?保护利益?监管机构——国务院证券监督管理机构?建立机制?信息共享机制?有关情况通报机制二证券公司的设立与变更?设立与变更的流程?公司设立的要求?公司变更的形式1设立与变更的流程证券公司设立、变更的申请国务院证券监督管理机构的审查公司登记机关的登记办理2、证券公司设立的要求?资产——货币或非货币资产?人员?业务范围——与身情况相适应3、证券公司变更的形式?境内或境外的分支机构?注册资本和股东?其他三业务规则与风险控制?一般业务规则和制度?不同业务的具体要求?证券经纪业务?证券自营业务?证券资产管理业务?融资融券业务1 一般业务规则和制度一般业务规则和制度1、审慎经营√2、客户证券账户的分别管理√3、投资适当性原则√4、风险揭示√5、按时发送对账单√6、信息查询制度√7、委托其他单位个人招揽客户×8、从业人员持有股票×√应有行为×禁止行为2 不同业务的具体要求客户经纪人证券公司对经纪人:明确授权,进行监督对客户:检查账户内资金和证券的充足度支付费用为证券公司:招揽客户为客户:提供服务(1)证券经纪业务证券经纪业务中的行为1、证券公司收取交易费用√2、证券公司委托公司以外人员为经纪人,代为招揽、服务客户3、证券经纪人从事业务,并向客户出示证券经纪人证书4、证券经纪人接受多家公司委托,代为招揽、服务客户×5、证券经纪人为客户办理证券认购、交易等事项6、当客户资金账户内资金不足,接受其买入委托当客户证券账户内证券不足,接受其卖出委托