华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同.doc

华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同基金管理人:华富基金管理有限公司基金托管人:招商银行股份有限公司目录一、前言和释义 2二、基金的基本情况 7三、基金份额的发售 7四、基金备案 8五、基金份额的申购与赎回 9六、基金合同的当事人及权利义务 15七、基金份额持有人大会 20八、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 27九、基金的托管 29十、基金份额的登记 29十一、基金的投资 30十二、基金的财产 34十三、基金资产的估值 35十四、基金的费用与税收 40十五、基金的收益与分配 41十六、基金的会计和审计 43十七、基金的信息披露 43十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 46十九、违约责任 48二十、争议的处理 49二十一、基金合同的效力 49二十二、其它事项 49一、前言和释义前言为保护基金投资人合法权益,明确基金合同当事人的权利与义务,规范华富成长趋势股票型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)运作,保障基金财产的安全,根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其它有关法律法规之规定,在平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益的原则基础上,订立《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)。基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其它与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与基金合同不一致或有冲突,均以基金合同为准。基金合同的当事人按照《基金法》、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金管理人和基金托管人自本基金合同成立之日起成为本基金合同的当事人。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其它有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定,若因法律法规的制定或修改导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准,并及时作出相应的变更和调整,同时就该等变更或调整进行公告。释义在基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:基金或本基金:指华富成长趋势股票型证券投资基金;基金合同或本基金合同:指《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》及其任何有效修订和补充;托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华富成长趋势股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充;招募说明书:指《华富成长趋势股票型证券投资基金招募说明书》及其定期更新;基金份额发售公告:指《华富成长趋势股票型证券投资基金份额发售公告》;法律法规:指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方法规、地方政府规章及规范性文件;《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》;《运作办法》:指《证券投资基金运作管理办法》;《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》;中国证监会:指中国证券监督管理委员会;中国银监会:指中国银行业监督管理委员会;基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人;基金管理人:指华富基金管理有限公司;基金托管人:指招商银行股份有限公司;个人投资者:指符合法律法规规定的条件能够投资证券投资基金的自然人;机构投资者:指依法能够投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织;合格境外机构投资者:指符合法律法规规定的条件,可投资于中国境内证券市场的中国境外机构投资者;投资人或基金投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其它投资人的合称;基金份额持有人:指依法或依基金合同和招募说明书取得基金份额的投资人;基金销售业务:指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务;销售机构:指直销机构和代销机构;直销机构:指华富基金