嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金-托管协议.pdf

嘉实基金管理有限公司托管协议嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金托管协议基金管理人:嘉实基金管理有限公司基金托管人:北京银行股份有限公司二〇一三年十一月4-1嘉实基金管理有限公司托管协议目录一、基金托管协议当事人3二、基金托管协议的依据、目的和原则5三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查6四、基金管理人对基金托管人的业务核查11五、基金财产保管12六、指令的发送、确认和执行15七、交易及清算交收安排17八、基金资产净值计算和会计核算20九、基金收益分配24十、信息披露25十一、基金费用27十二、代理收取增值服务费29十三、基金份额持有人名册的保管30十四、基金有关文件和档案的保存31十五、基金管理人和基金托管人的更换32十六、禁止行为34十七、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算35十八、违约责任37十九、争议解决方式38二十、基金托管协议的效力39二十一、基金托管协议的签订404-2嘉实基金管理有限公司托管协议一、基金托管协议当事人(一)基金管理人名称:嘉实基金管理有限公司住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元法定代表人:安奎成立时间:1999年3月25日批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【1999】5号组织形式:有限责任公司(中外合资)注册资本:壹亿伍仟万元人民币存续期间:持续经营经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。(二)基金托管人名称:北京银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街甲17号法定代表人:闫冰竹电话:(010)66223584传真:(010)66226045联系人:王曦成立时间:1996年1月29日组织形式:股份有限公司(上市)注册资本:人民币88亿元批准设立机关和设立文号:中国人民银行1995年12月28日《关于北京城市合作银行开业的批复》(银复[1995]470号)存续期间:持续经营经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱业务;办理地方财政信用周转使用资金的4-3嘉实基金管理有限公司托管协议委托贷款业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;同业外汇拆借;国际结算;结汇、售汇;外汇票据的承兑和贴现;外汇担保;资信调查、咨询、见证业务;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营和代客外汇买卖;证券结算业务;开放式证券投资基金代销业务;债券结算代理业务;短期融资券主承销业务;经中国银行业监督管理委员会批准的其它业务。4-4嘉实基金管理有限公司托管协议二、基金托管协议的依据、目的和原则订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关规定。订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。除非本协议另有约定,本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义。4-5嘉实基金管理有限公司托管协议三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具:本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金,银行协议存款,通知存款,短期融资券,超短期融资券,一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单,期限在一年以内(含一年)的债券回购,期限在一年以内(含一年)的中央银行票据,剩余期限在397天以内(含397天)的债券、资产支持证券、中期票据,以及中国证监会及/或中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金不得投资于以下金融工具:(1)股票;(2)可转换债券;(3)剩余期限超过三百九十七天的债券;(4)信用等级在AAA级以下的企业债券;(5)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,但市场条件发生变化后另有规