1/104
文档分类:金融/股票/期货

xxxx期货从业资格法律法规精讲班讲义15-16.ppt


下载后只包含 1 个 PPT 格式的文档,里面的视频和音频不保证可以播放,查看文件列表

特别说明:文档预览什么样,下载就是什么样。

0/100
您的浏览器不支持进度条
下载所得到的文件列表
xxxx期货从业资格法律法规精讲班讲义15-16.ppt
文档介绍:
一、制定目的及依据1、加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理;2、规范期货公司运作,防范经营风险;3、根据《公司法》和《期货交易管理条例》,制定本办法。第一章总则二、适用对象1、期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理,适用本办法。2、高级管理人员:经理层人员(总经理、副总经理、首席风险官),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。第一章总则例题.以下不属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员的是()。A.期货公司的总经理、副总经理B.董事C.研发总监D.营业部负责人答案:BC第一章总则三、高管任职资格1、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格。2、期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。第一章总则例题.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家外汇管理局D.商务部答案:B第一章总则三、基本行为规范司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守自律规则、行业规范和公司章程,恪守诚信,勤勉尽责。第一章总则四、监管主体1、中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。2、中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。3、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。第一章总则例题.以下描述不正确的是()。A.中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理B.中国证监会派出机构依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理C.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理D.中国期货业协会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理答案:D第一章总则一、任职资格基本要求申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。第二章任职资格条件 内容来自淘豆网www.taodocs.com转载请标明出处.