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文档分类:金融/股票/期货

xxxx期货从业资格法律法规精讲班讲义6-7讲.ppt


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文档介绍:
期货法律法规汇编精讲班期货投资者保障基金管理暂行办法第一章总则一、制定本办法目的及根据保护投资者的合法权益,根据《期货交易管理条例》制定二、期货投资者保障基金的内涵理解1、保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。2、期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。3、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,由投资者自行负担。第一章总则例题.期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司答案:C第一章总则三、保障基金筹集、管理、使用原则1、筹集原则:取之于市场、用之于市场。2、中国证监会集中管理、统筹使用。3、管理和运用原则:公开、合理、有效。4、使用原则:保障投资者合法权益和公平救助,实行比例补偿。第一章总则一、保障基金的账户以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。二、保障基金的资金来源1、启动资金:期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。第二章保障基金的筹集2、后续资金来源包括:(1)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳;(2)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳;(3)保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。第二章保障基金的筹集3、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。4、期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。第二章保障基金的筹集5、交易所应当在本办法实施之日起1个月内,将应当缴纳的启动资金划人保障基金专户。6、期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内,缴纳前一季度应当缴纳的保障基金,并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。第二章保障基金的筹集 内容来自淘豆网www.taodocs.com转载请标明出处.