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文档分类:金融/股票/期货

xxxx期货从业资格法律法规精讲班讲义8-14.ppt


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文档介绍:
期货法律法规汇编精讲班期货交易所管理办法一、制定本法的目的为了加强对期货交易所的监督管理,明确期货交易所职责,维护期货市场秩序,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。第一章总则二、本办法适用主体1、适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。2、本办法所称期货交易所:依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立,不以营利为目的,履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责,按照章程和交易规则实行自律管理的法人。第一章总则3、中国证券监督管理委员会批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。第一章总则例题.会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。答案:A三、监管主体中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。第一章总则一、交易所设立1、设立期货交易所,由中国证监会审批。未经批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。2、经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明“商品交易所,,或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。第二章设立、变更与终止例题.经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明商品交易所字样。答案:B第二章设立、变更与终止二、交易所职责期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行下列职责:(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则;(二)发布市场信息;(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务;(四)查处违规行为。第二章设立、变更与终止三、申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料:(一)申请书;(二)章程和交易规则草案;(三)期货交易所的经营计划;(四)拟加入会员或者股东名单;第二章设立、变更与终止 内容来自淘豆网www.taodocs.com转载请标明出处.