(MCASMS)合规风险管理办法.doc

中国美臣金融服务集团文件编号 MC- AS-MS02 发布日期 20 10-10 - 19 合规风险管理办法现行版本 页次/页数第 1页/共 15页中国美臣金融服务集团合规风险管理办法修订历史记录发布日期版本修订原因修订部门审核人批准人编制部门/ 日期: 审核人/ 日期: 批准人/ 日期: 中国美臣金融服务集团发布中国美臣金融服务集团文件编号 MC- AS-MS02 发布日期 20 10-10 - 19 合规风险管理办法现行版本 页次/页数第 2页/共 15页目录 1 目的................................................................................................................................................... 3 2 适用范围........................................................................................................................................... 3 3 引用主要法律、法规和制度........................................................................................................... 3 4 术语解释........................................................................................................................................... 3 5 合规风险管理的基本原则............................................................................................................... 4 6 合规风险管理职责........................................................................................................................... 4 7 风险合规管理的主要内容............................................................................................................... 6 8 合规报告及其路线......................................................................................................................... 11 9 合规奖励与问责............................................................................................................................. 14 10 附则............................................................................................................................................. 15 中国美臣金融服务集团文件编号 MC- AS-MS02 发布日期 20 10-10 - 19 合规风险管理办法现行版本 页次/页数第 3页/共 15页合规风险管理办法 1 目的建立健全公司合规风险管理机制,完善合规风险管理组织架构,明确合规风险管理责任,推动合规文化建设,有效识别和主动管理、防范、处置合规风险,确保依法合规经营, 促进公司的可持续发展。 2 适用范围本办法适用于中国美臣金融服务集团及其控股子公司。( 以下“公司“包含股份公司及其控股子公司) 3 引用主要法律、法规和制度 《中华人民共和国公司法》; 《中华人民共和国保险法》。 《企业内部控制应用指引》;《企业内部控制基本规范》;《保险专业中介机构监规定》; 《保险经纪机构监管规定》;《保险公估机构监管规定》;《保险公司中介业务违法行为处罚