江西省证券从业资格证《证券市场》资产证券化考试试题.docx

2017年江西省证券从业资格证《证券市场》:资产证券化考试试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、证券公司借入期限在()的次级债务为长期次级债务。(不含3年)(含2年)(含3个月)(不含2年)2、20世纪早期,最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。、对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入,暂不征收()。、会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括__。,独立建账、,正确设置会计账簿,,公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值5、、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以______万元以上______万元以下的罚款。;;;;507、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。、监事、%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息8、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。、由于税收具有强制性、__和固定性特征,使得它既是筹集财政收入的主要工具,又是调节宏观经济的重要手段。、我国主权财富基金的发端是__。、凭证式国债是一种不可上市流通的债券,__不能成为凭证式国债的承销机构。、根据市场预期理论,如果随期限增加而即期利率提高,即利率期限结构呈上升趋势,、基金监管工作的首要目标是__。、、对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。、普通股股票的主要风险是__。、新股发行的信息披露中,关于债券方面的披露错误的有__。、证券公司市场营销工作中最为重要的环节是__。、《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。、对基金信息披露质量的最低要求是__。、目前,我国资产管理业务的种类不包括__。、相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是__。“买者自负”、下列关于场外交易的说法,错误的是__。、、以其他证券投资基金为投资对象,其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。、上市公司要设立__,负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理,办理信息披露事务。、根据()等的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化由发行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。A.《保险法》B.《证券法》C.《银行法》D.《中国人民银