风险和机遇控制程序.doc

风险和机遇控制程序909681目的为了建立规范、有效的风险控制体系,识别、分析、评价风险并采取应对措施,提高风险防范能力,寻找发展机会,促使公司长期可持续发展。2适用范围本程序适用于本公司质量、环境、职业健康安全管理体系所覆盖范围内所有的活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。:不确定性的影响。包括负面风险和正面风险。其中正面风险也称机遇。风险表达通常有两种,一以潜在事件和后果,或它们的组合来描述;二是以事件(包括环境的变化)后果与相关的事件发生的“可能性”的组合来表示。 风险管理:针对风险指挥和控制组织的协调活动。:有利的时机、境遇、条件和环境。:由公司企业发展部副总任组长,各部门负责人任组员的项目小组。其工作任务是负责对公司的组织环境信息收集、分析处理、理解和确定并及时对环境信息进行监视和评审;负责公司风险的识别、评价及制定应对措施;负责战略的制定。、分析、评价、应对全过程的管理。、分析、评价和应对,并将风险管理结果向战略小组反馈。。)在体系策划初进行组织环境理解和分析之后;b)年度管理评审或年度质量目标设立之前;c)当组织环境信息出现更新时;d)企业宗旨变化、战略变化时;e)内外部环境变化时;f)组织及其背景、相关方的需求和期望变化时。《组织环境内、外部因素分析表》、《SWOT分析表》中能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的相关内容,以及相关方的需求和期望等内容作为风险识别的信息输入。同时战略小组必须重点收集如下风险信息:1)国内外战略风险失控导致企业蒙受损失的案例;2)国内外财务风险失控导致危机的案例;3)国内外忽视市场风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例;4)收集与公司经营生产、竞争对手、主要客户和外部供方等方面有关的重要信息;5)收集与公司相关的所有法律法规纠纷方面的信息。,由各成员结合本部门收集的风险信息和实际情况采用(风险评估与应对措施表)进行风险识别,可以以问卷调查、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、访谈法等方法识别风险。:战略和市场风险、财务风险、法律风险、运营风险、质量风险、环境风险。 :有没有制定的战略决策不正确,运行质量目标实现等负面因素;由于未能及时应对(产品更新换代,替代品出现,消费需求变化,产品和供应链价格变化,国内外现有和潜在竞争者的策略变化等)影响市场目标实现的负面因素。 :包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁和舞弊、资金使用、回收等负面因素。 :由于没有全面、认真执行国家地方相关法律、法规和政策规定,影响合规性目标实现等负面影响。 :由于影响策略和运行控制的不当,妨碍或影响目标实现等负面因素。一般包括管理体系风险、客户合作风险、外部供方经营风险、生产