证券法习题及答案.doc

以下资料选自叶林主编: 《公司法与证券法练****题集》,中国人民大学出版社, 2009. 一、名词解释 1 有价证券(考研) 2 股票和债券(考研) 3 证券法的基本原则(考研) 4 证券公开发行(考研) 5 证券承销(考研) 6 证券发行保荐制度(考研) 7 证券交易(考研) 8 短线交易(考研) 9 证券上市与证券发行 10 信息披露(考研) 11 虚假陈述(考研) 12 内幕交易(考研)与短线交易 13 操纵市场(考研) 14 欺诈客户(考研)与民事欺诈 15 上市公司收购与公司合并 16 证券公司(考研) 17 证券服务机构 18 证券市场监管二、选择题(一)单项选择题 1 依据证券券面是否记载权利主体的姓名或名称,有价证券可以分为( )。 A 完全证券和不完全证券 B 设权证券和证权证券 C 记名证券和不记名证券 D 货币证券和资本证券 2 我国股票中的 B 股股票,是指( )。 A 人民币普通股股票,以人民币标明面额,由境内投资者以人民币买卖并在境内证券交易所上市交易 B 境外上市外资股股票,以外币形式记载股票面值,由境内股份有限公司在境外发行并上市交易 C 人民币特别股股票,以人民币标明面额,由境外投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易 D 人民币特别股股票,以人民币标明面额,由境内投资者以外币买卖并在境内证券交易所挂牌交易 3 股票公开发行与公司债券公开发行最大的区别在于( )。 A 是否需要保荐制度 B 是否需要承销制度 C 发行人不同 D 所发行证券的种类不同 4 下列不属于《证券法》规定的不得再次公开发行公司债券的是( )。 A 前一次公开发行的公司债券尚未募足 B 已多次发行公司债券 C 对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态D 违反证券法规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途 5 在某一证券交易中, 交易双方在成交后即时清算交割证券和价款, 这种交易方式是()。 A 期货交易 B 现货交易 C 信用交易 D 期权交易 6 以下属于暂停股票和公司债券上市交易的共同原因的有( )。 A 公司最近连续 3 年连续亏损 B 公司最近连续 2 年连续亏损 C 公司有重大违法行为 D 公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载 7 对于在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息,()。 A 不必在境内披露 B 经中国证监会批准,可以不披露 C 应当同时在境内市场披露 D 不能在境内市场披露 8 证券服务机构因其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 给他人造成损失的,应当( )。 A 无论有无过错,均应当承担赔偿责任 B 与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外 C 有过错的,应当承担赔偿责任 D 应当承担部分赔偿责任 9 某证券公司从事的下列行为中,不为证券法所禁止的是( )。 A 王某委托该证券公司在 11月 28 日买进某上市公司股票 1 000 股,该证券公司看到该股票涨情较好,为了让王某赚更多的钱,为王某买进 2 000 股 B 向自己的客户推荐某上市公司的股票,使客户下定决心买进该公司股票 C 因某股票市场行情非常好,为了让客户多赚钱,在客户不知情的情况下为客户买进大量股票,结果使客户赚取了巨额利润 D 挪用客户账户上的资金 10 对于上市公司收购价款的支付方式,说法不正确的有( )。 A 收购人可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公司的价款 B 以现金支付收购价款的,应当在作出要约收购提示性公告的同时,将不少于收购价款总额的 20% 作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行 C 收购人以证券支付收购价款的,应当提供该证券的发行人最近 3 年经审计的财务会计报告、证券估值报告,并配合被收购公司聘请的独立财务顾问的尽职调查工作。 D 不能以上市交易的证券支付收购价款 11 因突发性事件而影响证券交易正常进行时,证券交易所可以采取下列哪一措施?( ) ( 2004 年司考) A 政策性停牌 B 技术性停牌 C 临时停市 D 休市 12 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起(), 依照法定条件和程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人。 A 30 日内 B 60 日内 C3 个月内 D6 个月内 13 某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则,对其责任承担说法正确的是( )。 A 由王某承担责任 B 由王某与证券公司承担连带责任 C 由证券公司承担全部责任 D 由王某与证券公司承担共同责任 14 证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金,这种交收方式称为( )