证券从业资格考试：证券发行与承销模拟题1.pdf

《证券发行与承销》 1 好学教育证券从业资格高清课程客服电话:4000-105-789 证券从业资格考试:证券发行与承销模拟题1 证券从业资格考试完整讲义下载 http://hi./haoxueziliao/item/62dd48f6bba8415aa62988c4 一、单项选择题(共60题,) 1. 1933年美国通过的《证券法》和《格拉斯-斯蒂格尔法》从法律上规定了( )。 “大而不倒”的难题答案:C 解析:A是《麦克法顿法》,B是《金融服务现代化法案》,D是2008年金融危机后的《金融监管改革法案》。 ,同时经营证券承销与保荐业务的,其净资本最低限额为人民币( )。 A. 2000万元 :D 解析:证券公司经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元, 经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为5亿元。 3. 股份有限公司的监事会成员不得少于( ),其中职工代表比例最低为( )。 ;1/;1/2 ;1/3 ;1/2 答案:A ,应当于( )将股票交存于公司。 :D 5. 下列有关企业股份制改组目的的表述,错误的是( )。《证券发行与承销》 2 好学教育证券从业资格高清课程客服电话:4000-105-789 :D。解析:企业股份制改组的目的主要有以下三个方面:(1)确立法人财产权。能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离;(2)建立规范的公司治理结构。从根本上来讲, 我国企业改革的目的在于明确产权,塑造真正的市场竞争主体,以适应市场经济的要求。可实现企业投资主体的多元化,建立分权与制衡为特征的公司治理结构;(3)筹集资金。 6. ( )是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占有限责任公司股本总额50%以上的股东。 :A ( ),作为公司与交易所之间的指定联络人。 :C 8. 主承销商在行使超额配售选择权时,按同一发行价格可以超额发售不超过包销数额( )的股份。 % % % % 答案:B。解析:获超额配售选择权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15%的股份,即主承销商按不超过包销数额115%的股份向投资者发售。 9. 招股说明书的有效期为( )个月,自中国证监会核准发行申请前招股说明书( ) 起计算 ,最后一次签署之日 ,第一次签署之日 ,,最后一次签署次日答案:A 《证券发行与承销》 3 好学教育证券从业资格高清课程客服电话:4000-105-789 10. 有限责任公司整体变更为股份有限公司,其过去( )年业绩可连续计算。 答案:C 11. 上市公司申请非公开发行新股时,发行对象不超过( )名。 答案:D 12. 控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的( ),发行人应按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。% % % % 答案:A 13. 有限责任公司具有( )的特点。 、开放性及设立程序相对复杂 、封闭及设立程序简单 、开放性及设立程序相对复杂 、封闭及设立程序简单答案:D 解析:在有限责任公司中,股东间的合作建立在相互信任的基础上,因此除了资合的特点外还具有人合的特点。因不对外发行股票,所以设立程序较简单且具有封闭的特点。 14. 公开增发的规定之一是最近3个会计年度加权平均净资产收益率不低于( )。 % % % % 答案:D 15. 关于可转换公司债券的发行规模,下列说法错误的是( )。 ,累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的30% ,发行后累计公司