合同管理流程-控制矩阵模板.xlsx

末级流程编号末级流程名称控制目标风险点编号风险点描述控制编号控制活动参考(此项仅作为各组流程建设的参考,需针对建设单位实际情况进行描述,切勿出现完全照搬而脱离实际。请务必在提交客户确认前删除此列)合法合规资产安全财务报告经营效率与效果2种情况:1、参考的,直接将标准控制点描述,提炼:部门、岗位、频率、内容、等等;XX部门XX岗位XX频率做了XX工作,内容包含XX,提交经授权的管理层审核审批。√-F1未建立合同授权管理制度,明细各项岗位职责可能导致企业对于合同的相关程序执行混乱,存在职责互斥的情况。-K1XX单位建立明确的分级授权管理制度,依据合同事项的性质类型、影响范围、金额大小,确定相应的最终审批层级(根据企业实际情况进行明确),呈合同事项主管副总或总经理审批。其中,涉及金额较大或付款条件复杂的合同需经总会计师审核,涉及股权投资或对外担保等法律关系复杂的合同需经总法律顾问审核。(根据企业实际情况进行明确)√-F2未建立合同归口管理部门,可能导致企业的合同管理混乱。-K2XX部门为合同归口管理部门,主要负责制定合同管理制度,审核合同条款的权利义务对等性,管理合同标准文本,定期检查和评价合同管理中的薄弱环节等。√-F1在合同签订前未对被调查对象的信用状况进行准确调查或在合同履行过程中没有持续关注对方的资信变化,可能导致企业蒙受损失。-K1合同承办部门承办人员负责对合同对方进行资质调查,检查对方法人登记证书、资质证明、授权委托书、经审计的财务报告等材料。必要时可进行现场调查,实地了解和全面评估其生产能力、技术水平、产品类别和质量等生产经营情况,充分了解合同对方的主体资格、信用状况等有关情况,确保对方当事人具备履约能力。与合同相对方首次签订合同时,合同对方的相关资质随合同附上。√-F2对于影响重大、涉及较高专业技术或法律关系复杂的合同,未组织法律、技术、财务等专业人员参与谈判,或谈判人员经验不足,缺乏相关的支撑,可能导致企业利益损失。-K2企业合同承办部门应当在授权范围内与对方进行合同谈判。对于影响重大、涉及较高专业技术或法律关系复杂的合同,由合同承办部门组织法律、技术、财会等专业人员参与谈判,必要时可聘请外部专家参与相关工作。谈判过程中由合同承办部门承办人员进行谈判记录,对于重要事项和参与谈判人员的主要意见,应当予以记录并妥善保存。√√-F1合同内容和条款不完整、表述不严谨准确,或存在重大疏漏和欺诈,可能导致企业合法利益受损。-K1XX单位法律部门法律事务岗位根据本单位业务情况制定常用的合同制式文本,经部门负责人审核后,发送各部门征求意见,根据意见进行修订。日常合同文本采用本单位制式文本,非日常业务事项的合同,需提交法律部门提出审核意见。合同承部门承办人员根据合同洽谈的结果拟定合同文本,经本部门负责人审核后,提交法律部门法律岗位审核法律条款,财务部门相关岗位审核财务条款。如出现与谈判条款不一致,或违反法规要求,需组织相关人员与对方进行沟通。√√-F2未对合同文本尽到应有的审核责任,