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2011证券从业资格考试 《证券发行与承销》 模拟试题(4).doc


文档分类:金融/股票/期货 | 页数:约30页 举报非法文档有奖
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声明:本资料由大家论坛证券从业考试专区http://club./forum-114-,转载请注明出自,考试真题,模拟题下载http://club./forum-114-,全免费公益性证券从业考试论坛,等待您的光临!模拟试卷(四)一、单项选择题(本大题共60小题,,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。1. 我国股票发行监管制度在1998年之前,采取(制的办法。. 证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过(。. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()。. 凭证式国债承销团成员原则上不超过(。. 证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指()。. 保荐代表人数量少于(券经营机构不得注册登记为保荐人。. 证券公司经营证券承销与保荐,且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,其净资本不得低于人民币()。. 净资本基本计算公式为()。=净资产一金融产品投资的风险+应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整±=净资产+金融产品投资的风险一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整±=净资产一金融产品投资的风险一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整±=净资产一金融产品投资的风险一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整+或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目9. 下列关于证券公司债券的说法中,错误的是()。. 证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐的机构不得超过(。. 股份有限公司设立时全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。%%%%12. 股份有限公司修改公司章程,必须经出席(所持表决权的(过。,1/,l/,2/,2/313. 创立大会应有代表股份总数过(人、认股人出席,方可举行。//514. 当公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权(股东,可以请求人民法院解散公司。%%%%15. 上市公司在每一会计年度结束之日起(向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前6个月结束之日起(向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。,,,,216. 根据我国《中华人民共和国公司法》规定,设立股份有限公司应当有(,(发起人。,,,,50017. 股份有限公司采取发起设立方式设立的,公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%,其余部分由发起人自公司成立之日起(足;其中,投资公司可以在(足。,,,,318. 股份有限公司采取募集方式设立的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。%%%%19. 目前我国的证券交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于()。. 产权界定是指国家依法划分(归属,明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。

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  • 时间2020-06-18