万科物业风险管控方案(二级).doc

风险管控具体实施方案(Ⅱ级)序号风险名称参考标准目标值采取风险处理方式应对风险采取具体实施措施实现值备注第一季度第二季度第三季度第四季度印鉴、证照使用风险《印鉴证照管理规定》0风险自留严格执行先审批后盖章制度;如部门负责人有印鉴证照管理授权,需本着向上授权的原则进行授权,同时将相关授权报总办备案;公司公章当天借用,当天归还,不得过夜,且需有总办人员陪同;公司公章、财务章不可同时外借,如须外借至少2人同时在场。第一季度第二季度第三季度第四季度公司重要电子数据安全万科集团《数据备份管理规定》0风险减轻技术手段:关键服务器(财务、业务系统、文件服务器)数据,采取Raid1磁盘镜像技术,或者类似技术;从策略方面,关键数据:比如业务系统采取每日备份方式,每季度异地备份方式;严格进行进出机房人员管理,对机房内服务器及网络设备操作进行管理。第一季度第二季度第三季度第四季度员工集体脱岗、聚众闹事《BI行为规范》《考勤管理规定》《员工奖惩管理规定》《危机处理操作流程》0风险减轻业务部门:严格落实请销假管理制度,坚持安全夜间查铺制度;严格落实安全夜间呼叫制度,指挥中心必须按要求每15分钟与各岗位保持联系一次;加强与班组内职员业余时间的沟通,掌握每位职员的思想动态、兴趣爱好、性格特点;项目一旦出现员工集体脱岗、聚众闹事时,部门第一负责人应迅速调动相关资源处理;按公司相关信息管理制度要求,上报相关信息。职能部门:加强员工关系管理,统筹员工关爱措施;统筹各层级面对面沟通,及时掌握员工思想动态;在入职招聘时,对员工资料进行严格审核,把好入职关。第一季度第二季度第三季度第四季度证照办理不及时(新办及年检),引发政府查处,或影响日常工作《中华人民共和国公司登记管理条例》《中华人民共和国组织结构代码证书办理指南》《无线电台执照管理规定》《物业管理企业资质管理办法》《印鉴证照管理规定》0风险自留业务部门:项目需确定证照管理责任人,并建立证照管理台帐;证照管理责任人定期检查证照情况,如有需年检或续期的视情况提前1-2个月提醒相关人员办理。如引发政府查处,须及时将相关信息报公司处理。职能部门:新项目前期证照由总办负责办理,在项目入住前2个月开始办理,以确保在项目入住前完成;公司证照管理责任人定期检查各项目证照情况,如有需年检或续期的视情况提前1-2个月提醒相关人员办理。营业执照年检工作总办统一安排在3月份进行。如引发政府查处,须及时跟进事件进展,协助处理。第一季度第二季度第三季度第四季度员工违纪或不能胜任本岗位工作,而涉及劳动合同解除,但缺乏有效证明,可能引发劳资纠纷《劳动合同法》集团《HR操作手册》、公司《绩效考核管理办法》、《员工奖惩管理规定》0风险减轻业务部门:各部门明确岗位任职要求、职责及考核标准;加强《绩效考核管理办法》《员工奖惩管理规定》的日常引导、培训,并签字确认,保存培训记录;对于不能胜任岗位要求人员,予以培训或调岗处理,如仍不能胜任报公司审批后,提前三十日以书面形式通知本人或额外支付一个月工资后解除劳动合同;对于员工的考核结果及违纪行为及时沟通,并要求员工签字确认;职能部门:在新员工入职培训时,进行《绩效考核管理办法》《员工奖惩管理规定》的培训,并签字确认,保存培训记录;每年对部门经理组织劳动合同法及相关规定培训;所有员工被动离职需要副总经理事前审批,且与员工本人详细告知解除原因并签字确认;公司与职员解除劳动合同前,相关信息告知职委会;总办重点审核部门提出的劳动合同解除申请所附相关资料,确保合法性。第一季度第二季度第三季度第四季度未及时签署劳动合同(实****协议)或劳动合同内容签署错误带来的用工风险《劳动法》、《劳动合同法》《劳动合同法实施办法》集团《物业HR手册》、公司《人事基础操作规范》0风险自留业务部门:职员办理入职手续时即签署劳动合同、保密协议(实****协议);如职员岗位内容发生变更,需即时变更劳动合同内容,双方签字(章)确认;各部门建立劳动合同台帐,并在劳动合同签署/变更5个工作日内录入sap系统。职能部门:职能部门职员办理入职手续时即签署劳动合同、保密协议;职能部门如职员岗位内容发生变更,需即时变更劳动合同内容,双方签字(章)确认;建立职能部门职员劳动合同台帐,并在劳动合同签署/变更5个工作日内录入sap系统;对劳动合同填写内容进行规范、并培训;公司总办定期组织劳动合同签署情况检查,将检查结果纳入日常考核。第一季度第二季度第三季度第四季度迟买、漏买社会及商业保险,员工发生工伤,导致员工权益遭受损害,同时公司需承担相应责任,保险漏停导致公司权益遭受损失《人事基础操作规范》《劳动法》、0风险自留业务部门在员工入职当月即为员工上缴社会保险、意外险,并根据职员个人意愿上缴综合医疗险;各部门上报社保增/减信息,以每月15日为界限(配合政府部门社保申报时限