天津上半年基金从业资格：远期、期货合约等区别试题.docx

天津2017年上半年基金从业资格:远期、期货合约等区别试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)1、我国基金销售监管的具体目标包括__。、、我国现行法规规定,包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资,但仅限于投资____A:国债B:股票C:基金D:证券衍生产品3、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A:发行方案B:基金契约C:托管协议D:招募说明书4、20世纪40年代美国出台的__对基金在全球的发展影响深远。A.《投资公司法》B.《投资顾问法》C.《金融法案》D.《萨班斯法案》5、通过处理客户投诉,基金销售机构可以__。,,再次赢得客户6、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。、根据《证券投资基金法》,基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加,方可召开。//48、投资者T日申购、赎回成功后,登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。A:T+1B:T+2C:T+3D:T+49、根据投资目标的不同,基金可以分为__。、(指数)(ET与上市开放式基金(LO10、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年,交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。;;;;1511、有限责任公司,经营规模较大的,设立监事会,其成员不得少于____A:一人B:三人C:五人D:十人12、封闭式基金募集失败后,基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后()退还基金投资人。   、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案的手续。、证券投资基金一般在月末结转当期损益,按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。、基金的促销手段包括__。、投资指令经风控部门审核,可以起到__的作用。、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法,不正确的是__。,、,,保证基金代销业务的持续健康发展20、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。、中国证监会基金监管部的主要职能有__。、、债券不能收回投资的情况有__。