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文档分类:金融/股票/期货

天津上半年基金从业资格:远期、期货合约等区别试题.docx


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天津上半年基金从业资格:远期、期货合约等区别试题.docx
文档介绍:
天津2017年上半年基金从业资格:远期、期货合约等区别试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。)1、我国基金销售监管的具体目标包括__。A.保证市场的公平、效率和透明B.保证基金最低投资收益C.保护投资者利益D.降低系统风险2、我国现行法规规定,包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资,但仅限于投资____A:国债B:股票C:基金D:证券衍生产品3、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A:发行方案B:基金契约C:托管协议D:招募说明书4、20世纪40年代美国出台的__对基金在全球的发展影响深远。A.《投资公司法》B.《投资顾问法》C.《金融法案》D.《萨班斯法案》5、通过处理客户投诉,基金销售机构可以__。A.从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足B.改善和提升基金销售机构的服务水平C.通过妥善处理,建立和巩固良好的企业形象D.通过妥善处理,再次赢得客户6、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。A.股票型基金B.债券型基金C.保本型基金D.货币市场基金7、根据《证券投资基金法》,基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加,方可召开。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/48、投资者T日申购、赎回成功后,登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。A:T+1B:T+2C:T+3D:T+49、根据投资目标的不同,基金可以分为__。A.契约型基金与公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动(指数)型基金D.交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO10、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年,交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。A.15;10B.10;10C.15;15D.10;1511、有限责任公司,经营规模较大的,设立监事会,其成员不得少于____A:一人B:三人C:五人D:十人12、封闭式基金募集失败后,基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后()退还基金投资人。A.10日内 B.10个工作日内 C.30日内 D.30个工作日内13、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案的手续。A.10B.15C.20D.3014、证券投资基金一般在月末结转当期损益,按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。A.逐时结转B.逐日结转C.逐周结转D.逐月结转15、基金的促销手段包括__。A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系16、投资指令经风控部门审核,可以起到__的作用。A.防止基金经理决策的随意性与道德风险B.避免出现投资失误C.提高交易效率D.实现决策人与执行人相分离17、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。A.监察稽核控制B.资金清算流程控制C.销售决策流程控制D.基金内部环境控制18、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A.长期性原则B.全面性原则C.一致性原则D.强制性原则19、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法,不正确的是__。A.面向股票及债券市场,面对的客户主要是股票投资人B.应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C.相比商业银行,可以为投资者提供个性化的服务D.应以持续销售为主,保证基金代销业务的持续健康发展20、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。A.操作风格B.从业经验C.投资能力D.过往业绩21、中国证监会基金监管部的主要职能有__。A.负责涉及基金行业的重大政策研究B.草拟或制定基金行业的监管规则C.全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D.对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核22、债券不能收回投资的情况有__。A.债务人清算后没有剩余余额B.流通市场风险C.债务人不履行债务D 内容来自淘豆网www.taodocs.com转载请标明出处.