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文档分类:金融/股票/期货

天津基金从业资格:基金利润分配与税收考试题.doc


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天津基金从业资格:基金利润分配与税收考试题.doc
文档介绍:
天津基金从业资格:基金利润分配与税收考试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.股票具有的特征有__。A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性2.首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A.询价B.协商定价C.网上竞价D.资产核算定价3.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,公司没有内部职工股,则其首次发行的普通股数量不得少于()万股。A.1800B.2000C.3000D.40004.下列基金市场参与主体中,__在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构5.目前,我国债券型基金的认购费率通常在()以下。A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%二、多项选择题(共34题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)6.下列各项中,不属于股票型基金的分析指标的是__。A.久期B.基金分红C.已实现收益D.净值增长率7.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统8.配股与转增股本的表述正确的有__。A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B.转增股本使得股东权益总量发生变化C.配股是面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股,原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本9.下列金融产品中,具有较好流动性的是__。A.证券投资基金B.银行理财产品C.券商集合计划D.银行定期存款10.在基金营销组合的四大要素中,__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品,提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销11.下列关于基金促销手段的说法,正确的是__。A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的,并不需要与目标市场沟通B.一般来说,针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者,基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息,一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系12.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代销协议C.基金托管协议D.基金招募说明书13.根据中国证监会的有关规定,基金认(申)购费率将按__为基础收取。A.认(申)购份额B.净认(申)购份额C.认(申)购金额D.净认(申)购金额14.通过强制性信息披露,可以消除__等问题带来的低效无序状况。A.道德风险B.逆向选择C.基金投资风险D.基金价格波动性15.下列各项中,基金信息披露不包括__。A.登记信息披露B.募集信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露16.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A.3B.5C.10D.1517.赎回主要原则包括__。A.“确定价”原则B.“未知价”交易原则C.“金额申购、份额赎回”原则D.“份额申购、金额赎回”原则18.为保证本金安全或实现最低回报,保本型基金通常会将大部分资金投资于__。A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款19.契约型基金和公司型基金的划分依据是__。A.基金份额是否固定B.法律形式不同C.投资对象不同D.投资目标不同20.基金销售业务的风险主要包括__。A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险21.下列关于我国证券交易所的说法,不正确的是__。A.实行自律管理B.不以盈利为目的C.是基金市场的监管机构D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题(共36题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)22.某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份,则其认购份额为()。A.9852.14B.9852.22C.9857.14D.9857.2223.分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。A.基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件24.下列关于基金分类的说法,正确的有__。A.根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同,可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(E 内容来自淘豆网www.taodocs.com转载请标明出处.